هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) تفرض غرامة بقيمة 200 ألف دولار علي ويلز فارجو Wells Fargo

فرضت هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) غرامة قدرها 200000 دولار على ويلز فارجوWells Fargo Securities في المقام الأول بسبب المبالغة في حجم التداول المعلن عنه في Bloomberg و Thomson Reuters. بالإضافة إلى ذلك ، يتضمن الإجراء التنظيمي أمرًا بتوجيه اللوم. علاوة على ذلك ، تشمل المخالفات من قبل الشركة عدم إنشاء وصيانة نظام رقابي. وافقت ويلز فارجو Wells Fargo بالفعل على دفع الغرامة المالية وتسوية الرسوم مع وكالة التنظيم الذاتي.

نص خطاب التنازل والقبول والموافقة (AWC) الذي نُشر يوم الخميس على أن ويلز فارجو Wells Fargo انتهكت القواعد التنظيمية من ديسمبر 2016 حتى يونيو 2018. وقد أعلنت أنظمتها المكونة تلقائيًا عن أحجام التداول اليومية في العديد من الأوراق المالية من خلال مزودي خدمة تابعين لجهات خارجية. ومع ذلك ، نتج عن خطأين في التكوين التكنولوجي تضخم في حجم التجارة.

 

اقرأ هذا الخبر| هيئة تنظيم الصناعة المالية FINRA تفرض غرامة قدرها 100 ألف دولار على Dealerweb


تسويات ويلز فارجو Wells Fargo لخطأين مهمين

نتج عن أحد الأخطاء ، التي كانت قائمة طوال الفترة ، المبالغة في حجم التجارة في 4597 حالة ، مما أثر على 32935787 سهمًا عبر 901 ورقة مالية. حدث خطأ آخر في تكوين نظام إدارة الطلبات بسبب مكاتب التداول للشركة بين 12 يونيو و 11 أكتوبر 2017 ، مما أدى إلى المبالغة في حجم التداول في 5623 حالة. نتج عن ذلك المبالغة في عرض 114.888.829 سهم عبر 3.036 ورقة مالية. بشكل عام ، أدى الخطأان في التهيئة لـ ويلز فارجو Wells Fargo إلى المبالغة في حجم التداول بما يقرب من 148.000.000 سهم في أكثر من 10000 حالة.

ذكرت هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) في خطاب AWC: "بالإضافة إلى ذلك ، فشلت الشركة في إجراء أي اختبار لتداولات الخيارات أو الصفقات متعددة الأطراف لضمان استبعاد المكونات غير المتعلقة بالأسهم بشكل صحيح من الإعلان كما هو مقصود ، ولم تقم الشركة باختبار للتأكد من أن مثل هذه التداولات قد تم الإعلان عنها بشكل صحيح ، في وقت سابق من هذا العام ، قامت شركة تابعة أخرى لمجموعة Wells Fargo Group ، Wells Fargo Advisors ، بتسوية مع لجنة الأوراق المالية والبورصة لانتهاك أحكام مكافحة غسيل الأموال من خلال دفع 7 ملايين دولار.


اقرأ هذا الخبر| هيئة تنظيم الصناعة المالية فينرا FINRA تحذر من حملة بريد إلكتروني للتصيد الاحتيالي


وفي الوقت نفسه ، تواصل هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) أنشطتها الإشرافية واتخاذ إجراءات صارمة ضد الانتهاكات التنظيمية. في الآونة الأخيرة ، فرضت غرامة قدرها 165000 دولار على انستينت Instinet و 360.000 دولار أخرى على آر بي سي كابيتال ماركتس RBC Capital Markets بسبب الإخفاقات الإشرافية.