هيئة السلوك المالي في المملكة المتحدة (FCA) تغرم يوليوس باير 18 مليون جنيه إسترليني 

فرضت هيئة السلوك المالي في المملكة المتحدة (FCA) غرامة تزيد عن 18 مليون جنيه إسترليني على شركة يوليوس باير Julius Baer International Limited -JBI ، الفرع المحلي للشركة المصرفية السويسرية العملاقة. وقد اتُهمت الشركة "بالفشل في إدارة أعمالها بنزاهة ، والفشل في اتخاذ العناية المعقولة لتنظيم شؤونها والسيطرة عليها ، والفشل في الانفتاح والتعاون مع هيئة السلوك المالي".

على وجه التحديد ، قام JBI باختلاق ترتيب مكتشف بين BJB و Dimitri Merinson ، وهو موظف في العديد من شركات مجموعة Yukos. تلقى Merinson رسوم البحث من BJB لتقديم Yukos Group إلى Julius Baer. كان التفاهم بين الشركتين هو أن مجموعة Yukos ستضع مبلغًا كبيرًا من النقد مع Julius Baer ، مما يؤدي إلى ارتفاع إيرادات البنك. أوضحت هيئة السلوك المالي (FCA) كذلك أن Merinson و Julius Baer تقاسموا الأرباح من معاملات العملات الأجنبية غير التجارية. في الواقع ، تلقى Merinson حوالي 3 ملايين دولار من هذه الترتيبات غير القانونية.


اقرأ هذا الخبر| هيئة السلوك المالي FCA تستشير بشأن تغييرات القواعد المتعلقة بسلطتها الجديدة في الإلغاء والتغيير


بالإضافة إلى ذلك ، لم يكن لدى JBI سياسات وإجراءات مناسبة لتحديد وإدارة المخاطر من العلاقات بين JBI والمكتشفين ، مما يجلب العملاء المحتملين. على الرغم من أن البنك أدخل بعض السياسات بعد يونيو 2010 ، إلا أنها كانت غير كافية.

إخفاء المعلومات عن المنظم

اكتشفت JBI ، وهي شركة استشارية للاستثمار وإدارة الثروات ، الطبيعة غير المشروعة للمعاملات في عام 2012 واشتبهت في احتمال حدوث احتيال. ومع ذلك ، أبلغت الشركة فقط عن الأنشطة إلى هيئة السلوك المالي في المملكة المتحدة (FCA) في يوليو 2014.

قال مارك ستيوارد ، المدير التنفيذي لقسم الإنفاذ والإشراف على السوق في هيئة السلوك المالي (FCA): "كانت هناك دلائل واضحة على أن العلاقات هنا كانت فاسدة ، والتي رآها كبار الموظفين وتجاهلوها. "تخلق نقاط الضعف هذه الظروف التي يمكن أن تزدهر فيها الجرائم المالية من أخطر أنواعها".

حصل البنك على خصم على الغرامة الأصلية التي تزيد عن 24 مليون جنيه إسترليني حيث وافق على التسوية مع الجهة التنظيمية في مرحلة مبكرة.


اقرأ هذا الخبر| هيئة السلوك المالي في المملكة المتحدة FCA تحذر من ثلاث شركات مستنسخة تعمل في البلاد


بصرف النظر عن العقوبة ، حظرت هيئة الرقابة على السوق البريطانية جوستافو رايتزين ، الرئيس الإقليمي السابق لبنك جوليوس باير (BJB) ؛ توماس سيلر ، رئيس BJB شبه الإقليمي لروسيا وأوروبا الشرقية والمدير غير التنفيذي في JBI ؛ ولويز وايتستون ، مدير العلاقات السابقة لمكتب روسيا وأوروبا الشرقية بالبنك. وهم متهمون بالتورط في فشل البنك الاستثماري.

الإجراءات التنظيمية بين الأفراد هي الآن قيد المراجعة من قبل المحكمة العليا. في وقت سابق من هذا العام ، فرضت هيئة السلوك المالي (FCA) غرامات باهظة مماثلة على المؤسسات المالية الأخرى ، بما في ذلك بنك غانا الدولي Ghana International Bank ، وبنك جيتهاوس Gatehouse Bank ، وباركليز Barclays وغيرهم.