هيئة تنظيم الصناعة المالية فينرا FINRA تغرم يو بي اس سيكيورتيز UBS Securities بقيمة 2.5 مليون دولار مقابل 73000 عملية بيع قصيرة

فرضت هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) غرامة قدرها 2.5 مليون دولار على يو بي اس سيكيورتيز UBS Securities LLC ، وهي ذراع الوساطة المالية في نيويورك لمجموعة UBS المصرفية السويسرية.

قالت المنظمة ذاتية التنظيم ، التي تشرف على شركات الوساطة في الولايات المتحدة ، إن يو بي اس سيكيورتيز UBS Securities انتهكت القاعدة 204 من لائحة SHO -Reg SHO الصادرة عن لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية. أعلنت هيئة تنظيم الصناعة المالية فينرا (FINRA) يوم الأربعاء أن الإخفاقات الإشرافية للوساطة في دعم قواعد Reg SHO خلال فترة تسع سنوات أدت أيضًا إلى العقوبة.

Reg SHO ، مجموعة من القواعد التي تم تقديمها في عام 2005 ، تنظم ممارسة البيع على المكشوف - أو بيع الأوراق المالية المقترضة - في الولايات المتحدة. وفقًا لـ هيئة تنظيم الصناعة المالية فينرا (FINRA)، فإن القاعدة "تتطلب من الشركات اتخاذ إجراءات إيجابية لإغلاق" الفشل في تسليم "المراكز الناتجة عن البيع على المكشوف في الأوراق المالية عن طريق اقتراض أو شراء الأوراق المالية في بداية ساعات التداول العادية في اليوم التالي لتاريخ التسوية.


اقراء هذ الخبر | فينرا FINRA تفرض غرامات على بنك دويتشه Deutsche Bank بمبلغ 2 مليون دولار بسبب انتهاكات التنفيذ


ومع ذلك ، قالت الجهة التنظيمية الخاصة إنها وجدت ما لا يقل عن 5300 فشل في تقديم مناصب في أنظمة UBS بين عامي 2009 و 2018. وأضافت هيئة تنظيم الصناعة المالية فينرا (FINRA)أن يو بي اس UBS قامت بتوجيه أو تنفيذ أكثر من 73000 عملية بيع قصيرة "مكشوفة"  أي بيع أوراق مالية لم يكن لديها أو اقترضتها أو رتبت اقتراضها. وقالت المنظمة غير الربحية إن الوسيط باع هذه الأوراق المالية بشرط إغلاق غير مُرضي.

وقالت هيئة تنظيم الصناعة المالية فينرا (FINRA)إن يو بي اس UBS وافقت على تسوية التهم دون الاعتراف بها أو إنكارها وأضاف المشرف المستقل على الأسواق أن ثلاث قضايا طويلة الأمد ساهمت في هذه الانتهاكات ، بما في ذلك استخدام الوسيط لمعاملات متوسط السعر المرجح للحجم القابل للإلغاء (VWAP) أو أوامر محدودة لمعالجة التزامات الشراء لـ "الإخفاق في التسليم".

كما قالت هيئة تنظيم الصناعة المالية فينرا (FINRA) علاوة على ذلك ، اعتمدت يو بي اس سيكيورتيز UBS Securities على استخدام الأسهم المنفصلة للمبيعات الطويلة للعملاء لإغلاق الفشل في تسليم المراكز.  بالإضافة إلى ذلك ، فإن بعض أنظمة إدارة أوامر الوسيط لم تحظر بانتظام البيع على المكشوف عندما كان هناك شرط إغلاق غير مُرضي ، حسبما قالت هيئة الرقابة الخاصة.


اقراء هذ الخبر | هيئة تنظيم الصناعة المالية فينرا FINRA تحذر من حملة بريد إلكتروني للتصيد الاحتيالي


فشل الإشراف

وفقًا لـ هيئة تنظيم الصناعة المالية فينرا (FINRA) ، بين عامي 2009 وأغسطس 2022 ، لم يكن من الممكن أن تتوافق الأنظمة الإشرافية لـ يو بي اس سيكيورتيز UBS Securities ، مع إجراءاتها المكتوبة الشاملة ، مع القاعدة 204 من Reg SHO لأنها "لم تكن مصممة بشكل معقول لتحقيق الامتثال".

أشارت المنظمة ذاتية التنظيم إلى أنه على الرغم من قيام الوسيط بإجراء مراجعات سنوية لأنظمة القاعدة 204 الخاصة به ، إلا أن الشركة فشلت في اكتشاف "المعاملة غير الملائمة للأسهم" المتعلقة بمبيعات العملاء الطويلة. أضافت هيئة تنظيم الصناعة المالية فينرا (FINRA)أنه على الرغم من أن الطلبات المحددة أو الطلبات المتأخرة الأخرى لا تفي بمتطلبات الإغلاق الخاصة بـ Reg SHO ، تشير دفاتر وسجلات UBS إلى أن خوارزمية VWAP الخاصة بها وجهت أوامر شراء معينة كأوامر حدية.

أشارت الشركة الأمريكية الخاصة أيضًا إلى أن يو بي اس UBS فشل في اكتشاف العلامات الحمراء في سجلها ، مضيفة أن الوسيط اكتشف فشله في تطبيق "مربع العقوبة" للقاعدة 204 بالكامل فقط بعد تعطل النظام. وفي الوقت نفسه ، فرضت لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية مؤخرًا غرامة قدرها 125 مليون دولار على يو بي اس سيكيورتيز UBS Securities إلى جانب 14 وسيطًا وتاجرًا آخر ومستشارًا استثماريًا واحدًا تابعًا لـ "الاتصالات المنتشرة خارج القناة".

كانت باركليز كابيتال إنك Barclays Capital Inc. ، وبنك أمريكا Bank of America -BofA للأوراق المالية ، وسيتي جروب جلوبال ماركتس Citigroup Global Markets ، وكريدي سويس سيكيوريتيز Credit Suisse Securities (الولايات المتحدة الأمريكية) من بين الشركات التي تعرضت للعقوبات.