هيئة تنظيم الصناعة المالية فينرا (FINRA) تفرض غرامة قدرها 100 ألف دولار على ديلر ويب Dealerweb

فرضت هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) غرامة قدرها 100000 دولار على ديلر ويب Dealerweb Inc. ، المشغل لمنصة إلكترونية للتداول البيني للأوراق المالية المدعومة بالرهن العقاري.

قالت المنظمة ذاتية التنظيم إن ديلر ويب Dealerweb أبلغت بشكل غير دقيق عن ما يقرب من 180.000 معاملة في الأوراق المالية المؤهلة إلى محرك التقارير التجارية والامتثال (TRACE) بين يوليو 2016 وديسمبر 2020. أضافت فينرا FINRA ، التي تشرف على شركات الوساطة في الولايات المتحدة ، أن ديلر ويب Dealerweb أبلغت عن هذه المعاملات دون تضمين مؤشر (NR) عندما كانت في الواقع مؤهلة للعلامة. وقالت هيئة الرقابة إن نظام الإشراف على مشغل السوق الإلكتروني لم يتم تصميمه بشكل معقول بين يوليو 2016 ومارس 2022 للإبلاغ عن معاملات الأوراق المالية المتوافقة مع TRACE.


اقرأ هذا الخبر| هيئة تنظيم الصناعة المالية فينرا FINRA تحذر من حملة بريد إلكتروني للتصيد الاحتيالي


كشفت فينرا FINRA عن ذلك في اتفاقية القبول والتنازل والموافقة (AWC) الموقعة من قبل ديلر ويب Dealerweb في 3 أكتوبر وقبلها مشرف السوق في 17 أكتوبر.

المزيد من التفاصيل

وفقًا لـ فينرا FINRA ، قام Dealerweb بتشغيل نظام تداول بديل (ATS) ومكتب تداول بين المتعاملين الصوتي بين يوليو 2016 وديسمبر 2020. أوضح المنظم أن عملاء مشغل السوق الإلكتروني دفعوا رسوم اشتراك غير قائمة على المعاملات للتداول في ATS أو مكتب التداول. هذا يعني أن سعر المعاملات على ATS أو مكتب التداول لم يتضمن عمولة أو هامش ربح أو تخفيض ، كما لاحظت فينرا FINRA.

أوضحت فينرا FINRA كذلك :"نظرًا لأن غالبية المشتركين في ديلر ويب Dealerweb كانوا وسطاء ومتداولين آخرين ، فإن معظم معاملات الشركة كانت خاضعة للاستثناء بين التجار لمتطلبات مؤشر NR.

"في ما يقرب من 180000 معاملة مع عملاء غير وسيط (مثل البنوك) ، كان ديلر ويب Dealerweb مطلوبًا ، ولكنه فشل ، في الإبلاغ عن المعاملات باستخدام مؤشر NR."


اقرأ هذا الخبر| فينرا FINRA تفرض غرامات على بنك دويتشه Deutsche Bank بمبلغ 2 مليون دولار بسبب انتهاكات التنفيذ


فيما يتعلق بفشل النظام الإشرافي ، لاحظت فينرا FINRA أنه على الرغم من قيام ديلر ويب Dealerweb بإجراء مراجعات إشرافية لتقارير TRACE الخاصة بها لتحديد المعاملات التي تم الإبلاغ عنها في وقت متأخر ، إلا أن إشرافها فشل. إشراف ديلر ويب Dealerweb لم يكن معقولاً لأنه لم يكن لديه عملية للتحقق من دقة معلومات المعاملة المبلغ عنها ، بما في ذلك مؤشر NR والمعدلات والمؤشرات الأخرى المطلوبة بموجب FINRA Rule 6730 (d) (4)".

أضافت فينرا FINRA أن توقيع ديلر ويب Dealerweb على نموذج AWC يعني أنها وافقت على عقوباتها بما في ذلك غرامة قدرها 100000 دولار. توضح تفاصيل الخلفية في الاتفاقية أن ديلر ويب Dealerweb دفعت 37500 دولار لـ فينرا FINRA بسبب انتهاكات TRACE المختلفة بين سبتمبر 2013 وأكتوبر 2017.

هيئة تنظيم الصناعة المالية فينرا (FINRA) و يو بي اس UBS

وفي الوقت نفسه ، في وقت سابق من هذا الشهر ، فرضت هيئة تنظيم الصناعة المالية فينرا (FINRA) غرامة قدرها 2.5 مليون دولار على يو بي اس سيكيوريتيز UBS Securities لتنفيذ 73000 عملية بيع قصيرة بين عامي 2009 و 2018. وقالت هيئة الرقابة إن ذراع الوساطة في نيويورك التابع للمجموعة المصرفية السويسرية يو بي اس UBS ، انتهك القاعدة 204 من اللائحة SHO -Reg SHO التابعة للجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية. ينظم Reg SHO ممارسة البيع على المكشوف أو بيع الأوراق المالية المقترضة في الولايات المتحدة. تم تقديم مجموعة القواعد في عام 2005.