لقد أبلغت هيئة السلوك المالي FCA في بريطانيا يوم الثلاثاء عن قرارها بِوقف تشغيل 16 من الكيانات المُشغلة لِعقود الفروقات إلى جانب فرضها قيوداً شديدة على حواليّ 17 شركة أخرى و7 أفراد يحاولون الحصول على تراخيص عمل في الأسواق الاستثمارية المحلية.

ووفقاً لما ورد في أحدث بيان صحفي رسمي لها، أوقفت هيئة مراقبة الأسواق المالية العمل المستمر في هذا المجال لما يصل إلى 16 كيان يُقدم خدمات عقود الفروقات لتجار التجزئة والتي كانت تعمل بمُوجب نظام التراخيص المؤقتة الممنوحة في بريطانيا خلال العام 2021، ولكن شجعت أنشطتها المزيد من العملاء على التداول بشكل مُفرط ما أدى لوجود عمليات احتيالية مُحتملة.

كما أبلغت هيئة FCA أنها أوقفت 17 شركة أخرى و7 أفراد حاولوا بالفعل الحصول على ترخيص عمل من بريطانيا ولكنهم اتُّهموا بارتكاب بعض الجرائم المالية والتي تحدث بشكل غير قانوني عندما تريد شركة جديدة مواصلة أعمال شركة أخرى قائمة بعد تصفيتها. ولكن تعتبر Lifeboating شكل آخر من الجرائم المالية يحاول من خلالها مدراء الشركات القائمة إنشاء شركة جديدة وتفويضها بالأعمال قبل انهيار الشركة الحالية. ومقارنةً بالعام 2021، فرضت هيئة الرقابة المالية المذكورة قيوداً تنظيمية شديدة على ضِعف عدد شركات الاستثمار الاستهلاكية هذا العام.


اقرأ هذا الخبر| البنك المركزي الهولندي يخسر قضية AML لِصالح بنك Bunq


وقالت سارة بريتشارد من منصب المدير التنفيذي لقسم الأسواق المالية التابع لهيئة FCA: " إننا نريد أن نرى أسواقاً استثمارية للمستهلكين تُمكنهم من الاستثمار بثقة وفهم مستوى المخاطرة التي يتعرضون إليها، حيث يتم عادةً اتّخاذ إجراءات حازمة عند تحديد الضرر. وإننا نعلم أن الأمر سيستغرق بعض الوقت لرؤية التأثير الكامل لجميع تدخلاتنا لاسيّما بالنظر للبيئة الاقتصادية المتدهورة ولكننا التزمنا بالفعل بتحديث كل عام عن التقدم الذي تمّ إحرازه في العام السابق ".

كما تُعد أحدث إجراءات هيئة FCA جزءً كبيراً من استراتيجيتها المُحدثة لاستثمارات المستهلك والتي تم نشرها بالأساس في سبتمبر 2021 والهادفة لمساعدة المستهلكين على اتّخاذ قرارات استثمارية سليمة وتقليل حجم الاحتيال المالي في الأسواق المالية. وعادةً ما ترتبط إجراءات هذه الهيئة ارتباطاً مباشراً باستراتيجيات عمل أوسع مجالاً تمتد لحواليّ 3 سنوات أعلنت عنها الهيئة التنظيمية في أبريل من هذا العام.

وكَجزء هام من جهودها المبذولة على مدار 12 شهراً الماضية، زادت هيئة FCA الرقابية من جهودها الإشرافية على حالات الاستثمار مرتفعة المخاطر بنسبة 59%، بل ونشرت ما مجموعه 1844 تحذيراً بشأن الشركات الغير مُصرّح لها بالعمل (وفيها زيادة نسبتها 40%) مطلقةً حملة InvestSmart بقيمة 11 مليون جنيه استرليني، وزادت أيضاً نسبة الدخول لموقع ScamSmart الذي ساعد بالفعل في مكافحة الاحتيال المالي بنسبة 59%.

وفي أوائل شهر أغسطس، نشرت المؤسسة التنظيمية مبادئ توجيهية جديدة لتشجيع الاستثمارات عالية المخاطر ولكنها لم تغطي  مجال العملات المشفرة.