لقد فرضت محكمة محلية أمريكية في ولاية أريزونا عقوبات مالية تتجاوز 2.3$ مليون ضد برفيش مانكاد وإثنيْن من الشركات التابعة له وهما CTAX Series للسلع و CTAX Partners كوسيط مُعرّف للشركة والمُسجّلتان لدى هيئة تداول السلع والعقود الآجلة CFTC. حيث جاء أمر الموافقة المذكور رداً على الاتّهامات التي رفعتها هيئة CFTC ضد مانكاد وشركاته بِتهمة الاحتيال على أموال المشاركين في التجمع لديه واختلاسها والإدلاء بِبيانات كاذبة ومُضلّلة للجمعية الوطنية للعقود الآجلة NFA حول ما يتعلق بالاحتيال.

ولقد ذكرت هيئة CFTC في البيان الصحفي الصادر عنها أنه خلال الفترة الممتدة ما بين يوليو من العام 2014 وحتى مارس من العام 2019، قدم مانكاد وشركته CTAX Series خدمات تداول مُجمّعة زاعمين أن المشاركين في هذا التجمع سيتم تمثيلهم فقط من قبل مُستشاري تداول السلع الخبراء CTAs. وبالمقابل، لم يكن مانكاد خبير تداول بل كان لديه خبرة تداول محدودة غير ناجحة في المجال.


اقرأ هذا الخبر| هيئة ASIC تُغرّم كل من AUSIEX و CommSec بأكبر عقوبة على الإطلاق


كما قام المُدعى عليهم بِتحريف وتزييف الحقائق وحذف بعض منها مما تتعلق بِالمُتهمين مانكاد وشركته CTAX Partners. ولقد نتج عن المزيد من حالات التداول المتهور هذا لأموال المُجمعات اعتباراً من يوليو من العام 2018 بخسارة نسبتها 89% من أصول مُجمعات CTAX. ولقد أخفى المُدعى عليهم الخسائر التي تكبّد بها المشاركين في التجمع عن طريق تأخير كشوفات الحسابات الشهرية.

وحتى أنهم أرسلوا رسائل بريد إلكتروني مُزيفة لجمعية NFA لِعرض توزيع بيانات الحسابات في الوقت المناسب على هؤلاء المشاركين في التجمع، حيث يتطلب الأمر دفع أكثر من 1.6$ مليون من أجل تعويض الضحايا وغرامة مالية تُقدر بحواليّ 727.588.91$.وبالإضافة إلى ذلك، منع أمر المحكمة بشكل دائم مانكاد وكياناته من انتهاك قانون تبادل السلع CEA وكذلك من التسجيل والتداول.

وعادةً ما يرتبط اسم شركة CTAX بِتُهم أخرى مُقدمة من هيئة CFTC ضد مُستشار الاستثمار المُسجل لدى هيئة هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية SEC باول أوهانيان وشركته الاستشارية Scottsdale Wealth Planning التي كان عملائها مُشاركين في المُجمع ويُشاهمون بأموال تجمعات CTAX، حيث أُمِر وشركته بِدفع 338.000$ كَتعويض مع غرامة مالية أخرى قدرها 169.000$.