لقد فرضت هيئة تداول السلع والعقود الآجلة CFTC الرقابية في الولايات المتحدة الأمريكية للمشتقات الأمريكية غرامة مالية كبيرة قدرها 720.000$ على شركتي COFCO Corporation و Chinatex Corporation Limited، وذلك من أجل تسوية تُهم غسل التداول (التجارة) وبعض انتهاكات حدود العمل والإبلاغ عن الإخفاقات التي فرضتها الهيئة التنظيمية ضدها. حيث قالت الهيئة يوم الجمعة أنها إنها أصدرت سابقاً أمراً لِتقديم وتسوية التهم المُوجهة للشركتين في وقتٍ واحد. 

ومما ورد عن الهيئة التنظيمية بالخصوص: " لقد وجد الأمر الصادر أنه خلال الفترة الممتدة ما بين يوم 22 أبريل و1 مايو من العام 2020 شارك بعض التجار والمتداولين من شركة Chinatex في غسل التداول (التجارة) من أجل تصفية بعض حسابات التداول طويلة الأجل التابعة للشركة وإعادة إنشاء بعض الحسابات الخاصة من أجل تحقيق الفائدة النهائية من الشركة الأم COFCO ". 

ولقد طالب أمر الهيئة الرقابية الشركتين بالكفّ والتوقف عن انتهاك قوانين تبادل السلع واللوائح التنظيمية الخاصة بها. ومن أجل توضيح كيفية حدوث غسل التداول (التجارة)، لاحظت الهيئة الرقابية أنّ تجار شركة Chinatex قد أدخلوا أوامر شراء لِبعض عقود القُطن الآجلة والخاصة بِبورصة Intercontinental في حساباتهم الخاصة، ومن ثمّ أدخلوا في الوقت نفسه أوامر بيع مُعادلة في حسابات شركة أخرى تابعة. 


اقرأ هذا الخبر| IC Markets تكشف عن حملة جديدة لمساعدة المتداولين للوصول إلى آفاق جديدة


وأوضحت الهيئة CFTC ذلك: " لقد كانت أوامر المقاصّة لِشهر التسليم نفسه وبأسعار كانت بالعادة ضمن علامة سعر واحدة، وقد قام المتداولون أنفسهم بِتنظيم هذه الأوامر لٍضمان تنفيذ مجموعة واحدة من أوامر المقاصّة قبل دخول المجموعة التالية. ولم يكن بالتأكيد القصد من الأوامر اتّخاذ موقف حسن عبر الأسواق المالية، ولكن تصفية وإعادة إنشاء حسابات مع تقليل المخاطر وزيادة المنافسة السعرية ". 

وقالت الهيئة أيضاً خلال الأمر الصادر إنها وجدت شركة COFCO أيضاً مُذنبة بشأن انتهاك بعض القواعد التنظيمية الخاصة بِحدود حسابات المضاربة أثناء فترة تداولِها العقود الآجلة للقُطن  رقم 2 الخاصة بشركة ICE. 

وأضافت الهيئة الرقابية: " وفقاً لما ورد في الأمر، وُجد أنه قد احتفظت العديد من الشركات التابعة لمجموعة COFCO بِحسابات قصيرة الأجل صافية تتجاوز حدود بعض الحسابات الأخرى المُكونة من 5000 عقد مُنفرد طوال الفترة المُطبقة آنذاك. وبالمثل، احتفظت بعض الشركات التابعة لمجموعة COFCO أيضاً بِحسابات صافية قصيرة الأجل تتجاوز 5950 عقد لِشهر واحد فقط، وهو الحدّ المُطبق آنذاك. ولكن فشلت هذه الشركات التابعة في تقديم بعض التقارير المطلوبة التي تعكس تعرّضاتها للأسواق النقدية بِدقة ". 

وقالت أيضاً الهيئة الرقابية يوم 20 يوليو أنّ شركة ICE Futures US تعتبر سوقاً كاملاً لِتداول العقود الآجلة والخيارات قامت مؤخراً بِتسوية إجراء تأديبي ضد شركة Chinatex وواحدة من الشركات التابعة لها بسبب انتهاكات بعض المُمارسات التجارية. حيث غطت مثل هذه الإجراءات التأديبية سلوكيات الشركة والشركات الأخرى التابعة التي قيل إنها ضارة بالبورصة، كما صرحت ببعض الاستخدامات الغير مُصرّح بها لِمعلومات تعريف المتداولين وبعض انتهاكات حدود العمل وإساءة استخدام بعض إعفاءات التحوط وفشل الإشراف.