لقد دفعت شركة FXBFI Broker Financial Investment Limited الاستثمارية المُسجلة لدى الهيئة التنظيمية CySEC في قبرص مبلغ قُدر بحواليّ 150.000 يورو للهيئة التنظيمية المذكورة لِتسوية بعض الانتهاكات التنظيمية المُحتملة للوائح المالية الخاصة بالبلاد. حيث أعلنت الهيئة نفسها عن اتفاقية التسوية يوم الثلاثاء مُشيرةً إلى أنّ هذا القرار قد تمّ التوصل إليه من قبل مجلس إدارة الهيئة التنظيمية يوم 14 مارس هذا العام 2022. 

وأشارت الهيئة التنظيمية إلى أنّ اتفاقية التسوية كانت مرتبطة بالنتائج المالية والتنظيمية التي توصلت إليها بشأن سجلات الامتثال الخاصة بشركة FXBFI Broker خلال الفترة الممتدة ما بين فبراير وأغسطس من العام 2020. ولقد تمّ فحص هذه النتائج المذكورة للتحقق من امتثال الشركة لأعمال الخدمات والأنشطة الاستثمارية القبرصية وبعض قوانين الأسواق المالية المُنظمة للعام 2017، وذلك حسبما ورد عن هيئة CySEC نفسها. 


اقرأ هذا الخبر| شركة Flywire تشهد زيادة نسبتها 53% في إيرادات الربع الثاني


وتشمل أيضاً أقسام الخدمات التي تمّ التحقق منها المادة التنظيمية رقم 5(1) التي تُحدد بالفعل متطلبات منح الشركة ترخيص شركة الاستثمار القبرصية CIF لِتمكينها من العمل في البلاد. بالإضافة إلى ذلك، عمل تحقيق هيئة الرقابة المالية على تغطية المادة رقم 24(1) من قانون تضارب المصالح والمادة رقم 25 بند (1) و(2) التي تتعلق بالمبادئ العامة والمعلومات المُوجهة للعملاء. كما نظر تحقيق هيئة CySEC التنظيمية ذات العلاقة في أعمال الشركة المذكورة التي تتعلق بِمدى امتثالها لِقواعد تقديم تقرير العمل للعملاء والأخرى المتعلقة بالأجور. 

ومما ورد في إعلان الهيئة التنظيمية ذات العلاقة: " لقد تمّ التوصل إلى اتفاقية التسوية مع شركة الاستثمار القبرصية FXBFI Broker Financial Invest Ltd بشأن الانتهاكات التنظيمية المُحتملة لخدمات وأنشطة الاستثمار وامتثالها لِقوانين الأسواق المالية المُنظمة للعام 2017 مع الحديث عن بعض توجيهات هيئة الأوراق المالية والبورصة القبرصية للإشراف التحوّطي على شركة الخدمات الاستثمارية المذكورة ". 

كما كانت هيئة CySEC قد أعلنت الأسبوع الماضي عن بعض وسطاء التجزئة المُنظمين مثل شركة F1 Markets و Magnum FX الذين وقعوا بالفعل اتفاقيات تسوية على أيّ من الانتهاكات المُحتملة للوائح التنظيمية والمالية المحلية في البلاد من خلال دفع ما يُقارب 150.000 يورو لكل منهما. 


اقرأ هذا الخبر| انخفاض الإيرادات التشغيلية لدى شركة Swissquote بنسبة 23.1% سنوياً خلال النصف الأول هذا العام


بل وتوصلت هذه الهيئة التنظيمية في أواخر شهر يوليو إلى اتفاقية تسوية قيمتها 50.000 يورو مع شركة الوساطة التجارية Triangleviwe Investment Limited على بعض الانتهاكات المُحتملة لِبعض قواعد الامتثال التنظيمي. وفي غضون ذلك، قررت هيئة CySEC التنظيمية سحب ثلاثة تراخيص عمل على الأقل في أواخر الشهر الماضي، فقد سحبت بالفعل ترخيص العمل من شركة MPS Marketplace التكنولوجية المعروفة لتداول خدمات السيولة العميقة مُتعددة الأصول المالية، وذلك بعد أن تخلت الشركة نفسها طواعيةً عن الترخيص. 

وكانت الهيئة التنظيمية القبرصية CySEC أيضاً قد علقت في وقتٍ سابق من شهر سبتمبر من العام 2019 عمل شركة MPS Markets المعروفة سابقاً باسم شركة SpotOption Exchange Limited بعد مخاوفها بشأن معاملات الوسيط الخاصة بأموال العملاء. كما سحبت الهيئة نفسها ترخيص CIF من شركة Sharelink Securities and Financial Services بعد قرارها بالتخلّي عن الترخيص، حيث أصبحت مؤخراً وحدة الخدمات المصرفية الاستثمارية لدى الشركة جزءً من مجموعة Prudents المالية للخدمات المصرفية والمحاسبية. 

ولقد كان آخر ترخيص من نوع CIF عملت هيئة CySEC على سحبه هو ترخيص شركة Interactive Limited التي تخلّت عنه في وقتٍ سابق عندما أوقفت جميع خدماتها مرة أخرى في فبراير. كما دفعت من جهتها شركة FXVC حواليّ 100.000 يورو للهيئة المذكورة بهدف تسوية ما أطلقت عليه الهيئة بالانتهاكات التنظيمية المُحتملة وبعض الثغرات الأخرى في المتطلبات التنظيمية الخاصة بها.