شركة الوساطة التابعة لـ سيتي جروب Citigroup تدفع مبلغ 12.6 مليون جنيه إسترليني لفشلها في الكشف عن إساءة استخدام السوق

فرضت هيئة السلوك المالي في المملكة المتحدة (FCA) غرامة على سيتي جروب جلوبال ماركتس Citigroup Global Markets ، وهي شركة فرعية غير مباشرة لـ سيتي جروب Citigroup Inc. ، بقيمة 12.553.800 جنيه إسترليني لخرقها متطلبات مراقبة التجارة الخاصة بلوائح إساءة استخدام السوق (MAR) المتعلقة باكتشاف إساءة استخدام السوق.

وقالت فيات كرايسلر ، التي أعلنت الغرامة يوم الجمعة في بيان ، إن شركة خدمات الوساطة المؤسسية فشلت في تنفيذ اللائحة بشكل صحيح. نتيجة لذلك ، خرق الوسيط المادة 16 (2) من MAR والمبدأ 2 من مبادئ FCA للشركات ، أضاف المنظم.


اقرأ هذا الخبر| تحذير هيئة السلوك المالي في المملكة المتحدة FCA لعملاء اف اكس في سي FXVC السابقين من المحتالين


بينما تتطلب المادة 16 (2) من المنظمات المشاركة في ترتيب أو تنفيذ المعاملات في الأدوات المالية إنشاء والحفاظ على ترتيبات وأنظمة وإجراءات فعالة للكشف عن إساءة استخدام السوق المحتملة والإبلاغ عنها ، يتطلب المبدأ 2 أنه "يجب على الشركة إجراء أعمالها بالمهارة اللازمة والرعاية والاجتهاد ".

أوضحت هيئة السلوك المالي (FCA) "من خلال الفشل في تنفيذ متطلبات مراقبة التجارة MAR بشكل صحيح ، لم تتمكن Citigroup Global Markets من مراقبة أنشطتها التجارية بشكل فعال لأنواع معينة من التعاملات الداخلية والتلاعب بالسوق".

وأوضحت الهيئة الرقابية كذلك أن التنفيذ المعيب لـ سيتي جروب جلوبال ماركتس Citigroup Global Markets فتح ثغرات في الترتيبات والأنظمة والإجراءات الخاصة بمراقبة التجارة الإضافية. من خلال مشاركة المزيد من التفاصيل حول القضية ، لاحظت هيئة السلوك المالي (FCA) أن سيتي جروب جلوبال ماركتس Citigroup Global Markets فشلت في تنفيذ متطلبات MAR بشكل صحيح بعد تقديمها في عام 2016.

ووفقًا للجهة التنظيمية ، فقد استغرقت شركة الوساطة 18 شهرًا "لتحديد وتقييم مخاطر إساءة استخدام السوق المحددة التي ربما تكون أعمالها قد تعرضت لها والتي تحتاج إلى اكتشافها". قالت هيئة السلوك المالي (FCA) إن سيتي جروب جلوبال ماركتس Citigroup Global Markets مؤهلة للحصول على خصم بنسبة 30٪ بعد الموافقة على حل القضية ، وبالتالي خفض الغرامة من 17,934,030 جنيه إسترليني.


اقرأ هذا الخبر| هيئة السلوك المالي في المملكة المتحدة FCA تحذر من شركة استنساخ تنتحل شخصية الوسيط HYCM


هيئة مراقبة السلوكيات المالية (FCA) والتداول

في البيان ، أوضحت هيئة السلوك المالي (FCA) أنها تعتمد على البيانات التي تم جمعها من المشاركين في السوق لتوحيد آلية المراقبة الخاصة بها للكشف عن إساءة استخدام السوق لاكتشاف التعاملات الداخلية المحتملة والتلاعب بالسوق. وأوضحت الهيئة التنظيمية المالية كذلك أن فريق مراقبة السوق التابع لها يتولى الإشراف المتخصص على المعاملات المشبوهة ونظام الإبلاغ عن الطلبات (STOR) ، وهي سمة من سمات لائحة الاتحاد الأوروبي التي تسعى إلى منع إساءة استخدام الأسواق المالية في أوروبا.

في ظل هذا النظام ، أشارت هيئة السلوك المالي (FCA) إلى أن فريقها ينظم زيارات مخصصة منتظمة لمجموعة واسعة من المشاركين في السوق لتقييم ترتيبات مراقبة إساءة استخدام السوق. أوضح مارك ستيوارد ، المدير التنفيذي لقسم الإنفاذ والإشراف على السوق: "يعتمد إطار عمل نزاهة السوق على الشراكة بين هيئة السلوك المالي والمشاركين في السوق باستخدام البيانات للكشف عن التجارة المشبوهة".

وأضاف ستيوارد: "من خلال عدم التنفيذ الكامل للأحكام الجديدة عند الاقتضاء ، لم يكن لدى سيتي جروب جلوبال ماركتس Citigroup Global Markets ثقلها الكامل في هذه الشراكة ، مما أثر على سلامة السوق والكشف الشامل عن إساءة استخدام السوق".