أعلنت بورصة أي سي اي Intercontinental Exchange -ICE ، التي تدير بورصة نيويورك (NYSE) ، يوم الأربعاء أن شركتين تابعتين لـ ستونكس جروب StoneX Group ، ستونكس فاينانشيال StoneX Financial وستونكس ماركتس StoneX Markets ، قد ارتكبتا انتهاكات محتملة متعددة لقواعد الصرف. تواجه كلتا الشركتين الآن غرامة مالية جماعية قدرها 425000 دولار ويتعين عليها التخلص من 225,606 دولارًا إضافيًا من الأرباح.

قررت لجنة فرعية تابعة للجنة سلوك العمل (BCC) التابعة لـ أي سي اي ICE أن كلا الكيانين من ستونكس StoneX ربما انتهكوا قواعد متعددة تتضمن سلوكًا ضارًا بالتبادل ، وواجب الإشراف ، والتداول المحظور ، والقدرة على الإجبار على الشهادة وإنتاج المستندات. بين مايو 2020 ومايو 2021 ، وجدت اللجنة الفرعية حالات متعددة ربما تورطت فيها الشركتان في تحوط مسبق غير لائق ، والذي يعتبر سلوكًا ضارًا.


اقراء هذ الخبر |  شركة ستونكس StoneX تطلق مركز رسائل الخدمات المالية XMH


أوضحت أي سي اي ICE أنه عندما تتلقى اس اكس فاينانشيال SX Financial ، التي تعمل كوسيط ، طلب عميل ، يتعين عليها "ملء طلب العميل مقابل مكتب التداول الخاص بـ اس اكس ماركتس SX Markets التابعة لها". ومع ذلك ، قام المتداولون في اس اكس ماركتس SX Markets بتنفيذ تداول ما قبل التحوط قبل إتمام كل صفقة تداول مقابل عميل اس اكس فاينانشيال SX Financial.

حققت كلتا الشركتين أرباحًا قدرها 225606.80 دولارًا أمريكيًا من هذا النشاط الذي يتعين عليهم التخلص منه الآن.

انتهاكات أخرى محتملة

بالإضافة إلى ذلك ، تبنت كيانتا ستونكس StoneX سياسات المخاطر التي شجعت المتداولين على اتخاذ مواقف غير مناسبة للتحوط المسبق لبعض العقود. حتى أنهم فشلوا في الإشراف على أنشطة الموظفين حول تداول الكتلة والامتثال لقواعد الصرف. علاوة على ذلك ، ربما أخطأت الشركتان في الإبلاغ عن وقت تنفيذ بعض الصفقات المجمعة وتقديمها بعد فترة الإبلاغ البالغة 15 دقيقة. وافق كل من كيانات ستونكس StoneX على دفع الغرامة المالية وإلغاء الأرباح. ومع ذلك ، لم يقبل أي منهما أو ينفي مزاعم البورصة الأمريكية.