لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة (SFC) في هونج كونج تفرض حظرًا على المدير التنفيذي السابق لـ ستاندرد تشارترد Standard Chartered

منعت لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة (SFC) في هونج كونج المدير التنفيذي السابق لبنك ستاندرد تشارترد Standard Chartered من دخول الصناعة مرة أخرى لمدة ثلاث سنوات. ووفقًا للبيان الصحفي ، فقد تمت هذه الخطوة بعد إدانات جنائية بحق لام ووالدته ، اللذين أدينوا بالتآمر للحصول على دفعة ربع سنوية حافزًا من بنك ستاندرد تشارترد Standard Chartered بمبلغ 4250 دولارًا كنديًا بين أبريل وديسمبر 2017.


اقرأ هذا الخبر| SFC تفرض غرامة قدرها 8 ملايين دولار على العقود الآجلة الدولية الكبرى


فتح البنك حسابات رواتب لخمسة عملاء اشترتهم والدة لام Lam’s mother ، التي كانت مسؤولة تطوير الأعمال في بنك التسليف والادخار في ذلك الوقت. كجزء من جهودها لتحسين أداء ابنها في العمل في بنك التسليف والادخار ، قامت والدته بتحويل أموال تتراوح من 80 ألف دولار هونغ كونغ إلى 200 ألف دولار هونج كونج من حسابها المصرفي الشخصي إلى حسابات الرواتب الخمسة. بعد ذلك ، الأم عكست المعاملات عن طريق تحويل نفس المبالغ إلى الحساب المصرفي الشخصي لوالدته دون علم العملاء أو تفويضهم. بعد تضمين تحويلات والدة لام في حسابات العملاء في تقييم أدائه ، دفع بنك التسليف والادخار إلى لام حافزًا فصليًا إضافيًا قدره 4520 دولارًا كنديًا لسلوكه المخادع. وبحسب هيئة الرقابة المالية ، فإن الإدانة الجنائية تمنع لام من الحصول على ترخيص أو تسجيل للقيام بأنشطة خاضعة للتنظيم.


اقرأ هذا الخبر| SFC تجمد حسابات العملاء المشتبه في قيامهم بالتلاعب بالسوق


فرض غرامة علي كابيتال انترناشيونال Capital International

في الآونة الأخيرة ، أعلنت SFC أنها قامت بغرامة كابيتال انترناشيونال CES Capital International Co. Limited CESHK بمبلغ قيمته 3.2 مليون دولار بسبب إخفاقها في أداء واجباتها كمدير استثمار لصندوقين بين فبراير 2015 ويوليو 2017. لم تقم CESHK بما يكفي من العناية الواجبة ورصد الاستثمارات الأساسية للصناديق ولم يطبق تدابير كافية لإدارة المخاطر لتحديد وقياس وإدارة مخاطر الصندوق. كما لم يحتفظ CESHK بمسار تدقيق مناسب للعناية الواجبة والمراقبة المزعومة التي أجريت على الصناديق واستثماراتها الأساسية. من الناحية العملية ، فشلت CESHK في إدارة واستثمار أصول واستثمارات الصناديق على أساس تقديري ، كما هو مطلوب من قبل SFC. وبدلاً من ذلك ، كان الأمر متروكًا لمديري الصناديق لتحديد موعد الاستثمار.