فوركس تي بي Forex TB تدفع 270 ألف يورو للجنة الأوراق المالية والبورصات القبرصية (CySEC)  لتسوية الانتهاكات المحتملة

تقول لجنة الأوراق المالية والبورصات القبرصية (CySEC) إن فوركس تي بي Forex TB ، وهو وسيط في العقود مقابل الفروقات (CFD) ، قد دفع 270 ألف يورو لتسوية انتهاكاته المحتملة لخدمات وأنشطة الاستثمار وقانون الأسواق المنظمة لعام 2017.

وقالت لجنة الأوراق المالية والبورصات القبرصية (CySEC) ، التي أعلنت التسوية يوم الخميس ، إن القرار توصل إليه مجلس إدارتها في 23 مايو. أوضحت هيئة الرقابة على الصناعة المالية في قبرص أن التحقيق الذي تم التوصل إلى التسوية من أجله يضمن تقييم سجل الامتثال لهيئة الاستثمار القبرصية (CIF).


اقرأ هذا الخبر| لجنة الأوراق المالية والبورصات القبرصية سيسيك CySEC تطلب آراء حول إنشاء بيئة حماية تنظيمية


يغطي السجل الفترة بين أبريل 2020 وديسمبر 2021. كان التقييم بمثابة متابعة لتقرير التدقيق الداخلي لـ فوركس تي بي Forex TB الصادر في أبريل 2021. وأوضحت لجنة الأوراق المالية والبورصات القبرصية (CySEC) كذلك أن تحقيقها كان لتقييم CIF للمادة 5 (1) من قانون خدمات الاستثمار فيما يتعلق بمتطلبات ترخيص CIF. كان من المقرر أن يغطي أيضًا ، من بين أمور أخرى ، المادة 24 (1) من القانون فيما يتعلق بتضارب المصالح.

أوضحت لجنة الأوراق المالية والبورصات القبرصية (CySEC) ، "التسوية التي تم التوصل إليها مع فوركس تي بي Forex TB ، فيما يتعلق بالانتهاكات المحتملة ، بمبلغ 270.000 يورو ، والتي دفعتها الشركة بالفعل. من الملاحظ أن المبالغ المستحقة لاتفاقيات التسوية يتم احتسابها كايرادات (دخل) لخزانة الجمهورية ولا تشكل دخلًا لـ لجنة الأوراق المالية والبورصات القبرصية (CySEC)

التسويات والعقوبات

وصلت لجنة الأوراق المالية والبورصات القبرصية (CySEC) هذا العام إلى عدد من التسويات مع كيانات مختلفة. أعلن منظم التشفير الأسبوع الماضي الثلاثاء أنه قد توصل إلى تسوية بقيمة 150.000 يورو مع وسيط الفوركس والعقود مقابل الفروقات كريديت فاينانشير انفست Credit Financier Invest (CFI) Limited لاحتمال انتهاك لوائح الامتثال بشأن منع غسل الأموال وتمويل الإرهاب.

في الشهر الماضي ، وافقت لجنة الأوراق المالية والبورصات القبرصية (CySEC) على تسوية بقيمة 100000 يورو مع فينترأكتيف ليميتد Finteractive Limited ، المشغل للعلامة التجارية اف اكس في سي FXVC ، بشأن الانتهاكات التنظيمية المحتملة. 


اقرأ هذا الخبر|لجنة الأوراق المالية والبورصات القبرصية CySEC تحذر من المواقع الهنديه


في غضون ذلك ، في وقت سابق من هذا الشهر ، فرض مشرف السوق عقوبات إدارية على المديرين الحاليين والسابقين لـ ماكسيجريد Maxigrid. تدير ماكسيجريد Maxigrid علامات تجارية لتداول العملات الأجنبية وعقود الفروقات بالتجزئة Dualix و AGM Markets.علاوة على ذلك ، فرضت الهيئة التنظيمية غرامة مالية قدرها 200000 يورو على روي الماجور Roy Almagor. الماجور مساهم ورئيس غير تنفيذي سابق لمجلس إدارة ماكسجريد Maxigrid.

في أوائل يونيو ، سحبت لجنة الأوراق المالية والبورصات القبرصية (CySEC) عضوية صندوق تعويض المستثمرين (ICF) لشركتين ، Hoch Capital Limited و ED&F MAN Capital Markets CEEMA Limited.تم إلغاء عضوية الشركتين بعد سحب تراخيص CIF. تم سحب ترخيص Hoch Capital بعد أن قررت الشركة طواعية التنازل عنها. وفي الوقت نفسه ، بدأت لجنة الأوراق المالية والبورصات القبرصية (CySEC) في قرار اتخذته في 28 مارس عملية دفع التعويضات لعملاء ماكسجريد ليميتد Maxigrid Limited بموجب ICF.

توفر الهيئة المالية القبرصية الحماية لودائع المستثمرين الأفراد بموجب مخطط ICF. يسمح نظام التعويض بحماية تصل إلى 20000 يورو ، لحماية المستثمرين في حالة الإفلاس.