أعلنت هيئة تنظيم الصناعة المالية FINRA مؤخراً عن قرارها بفرض غرامة مالية قدرها 325.000$ على بنك أمريكا للأوراق المالية BofAS -وهو عضو فيها- لِنشره تقارير مالية غير دقيقة حول تنفيذ الأوامر المالية ذات العلاقة وأشارت إلى أن هذا البنك الذي يقع المقر الرئيسي له في نيويورك قد نشر حواليّ 107 من هذه التقارير وانتهك القاعدة التنظيمية NASD رقم 3010 والقاعدتين التنظيميّتين رقم 3110 ورقم 2010 التابعتين لهيئة FINRA. 

وتُوضح المزيد من التفاصيل التي شاركتها الهيئة التنظيمية FINRA أنه قد كان لدى هذا البنك مركزان للأسواق المالية خلال الفترة ما بين يناير من العام 2014 وفبراير من العام 2022 وهما MLCO و MLIX، بل وتمت مُطالبة الشركة بالإبلاغ عم معلومات إحصائية مُنفصلة تتعلق بتنفيذ الأوامر بمُوجب القاعدة القانونية رقم 605. 


اقرأ هذا الخبر| تسليم رئيس شركة SpotFN و Binary FN للولايات المتحدة لبعض اتهامات الاحتيال


ومما ورد عن هيئة FINRA: " خلال الفترة ما بين يناير من العام 2014 وحتى أبريل من العام 2021، نشر بنك BofA المزيد من المعلومات الإحصائية بشأن تنفيذ الأوامر التنظيمية التابعة لكل من MLCO و MLIX معاً في التقارير المالية الشهرية المُتاحة للجمهور بمُوجب القاعدة التنظيمية رقم 605 لمركز MLCO بدلاً من التقارير المُنفصلة لكل مركز من مراكز الأسواق المالية إلى جانب تصنيف عمليات التنفيذ التابعة لمركز MLIX على أنهم أسهم مالية مُنفذة بعيداً تابعة للتقارير. وكنتيجة للتقارير المالية، قامت الشركة بتقديم تصنيفات غير دقيقة لِحالات ربط معينة في منتصف المجال على الفور أو الإلغاء ". 

وعلى مدار الأشهر القليلة الماضية، فرضت هيئة FINRA التنظيمية غرامة مالية كبيرة على العديد من الشركات المالية بتهمة الانتهاك، حيث فرضت في يونيو هذا العام 2022 غرامة مالية قدرها 9$ مليون على National Securities على بعض الانتهاكات. وفي مارس من العام الجاري 2022، واجهت أيضاً شركة Crown Capital غرامة مالية قدرها 75.000$ فرضتها عليها هيئة FINRA التنظيمية. 

وأضافت هيئة FINRA المذكورة حول التفاصيل ذات العلاقة: " لقد تسببت العديد من المشكلات التقنية خلال الفترة ما بين يناير من العام 2014 وحتى فبراير من العام 2022 في قيام البنك بنشر تقارير مالية غير دقيقة بمُوجب القاعدة التنظيمية رقم 605 التابعة لمركز MLCO. ففي بداية الأمر من يناير من العام 2014 وحتى أبريل من العام 2021، أخطأ البنك بِتصنيف الطلبات بناءً على كميات الأوامر التنظيمية الغير دقيقة التي لم تعكس انخفاضاً في عمليات التنفيذ السابقة. أما بشكلٍ إجماليّ، فقد نشر خلال الفترة ما بين يناير من العام 2014 وحتى فبراير من العام 2022 حوالي 98 تقرير اقتصادي شهري غير دقيق بمُوجب القاعدة التنظيمية رقم 605 عن تنفيذ أوامر MLCO وتسعة تقارير شهرية غير دقيقة أيضاً بمُوجب قاعدة رقم 605 عن عمليات تنفيذ الأوامر والطلبات الخاصة بمركز MLIX ليُصبح العدد الإجمالي للتقارير المالية ذات العلاقة 107 تقرير غير دقيق بمُوجب القاعدة التنظيمية رقم 605 ".