لقد فرضت هيئة السلوك المالي FCA في بريطانيا غرامة مالية تتجاوز 2 مليون جنيه استرليني بقليل على شركة TJM Partnership Limited التي تمت تصفيتها بالفعل في وقتٍ سابق من هذا العام، وذلك كجزء من التحقيقات المُنظمة ضد عمليات التداول التابعة لمجموعة cum-ex. حيث اتُّهمت الشركة بالفشل في المحافظة على أنظمة وضوابط وأحكام فعّالة خاصة بتحديد ومحاولة منع حدوث الجرائم المالية بما فيها عمليات غسيل الأموال. 

حيث نفذت بالفعل هذه الشركة TJM مثل هذه التداولات بالنيابة عن عملاء مجموعة Solo Group خلال الفترة ما بين يناير من العام 2014 ونوفمبر من العام 2015، حيث كانت هذه الصفقات التجارية بمثابة نمط دوري من الصفقات المزعومة والتي تُستخدم في غالبية الأمر في الجرائم المالية. وبالفعل، تم تنفيذ هذه الأنشطة التجارية بهدف حجب حالات الاسترداد الضريبي في كل من الدنمارك وبلجيكا. 


اقرأ هذا الخبر|  إضافة هيئة CFTC التنظيمية 34 منصة غير قانونية للفوركس والخيارات الثنائية إلى قائمة الحظر RED


وقال بالخصوص مدير تنفيذي لِقسم الإنفاذ والرقابة على التسويق التابع لهيئة FCA يُدعى مارك ستيوارت: " لقد سمحت شركة TJM لِنفسها بالمشاركة في مُخطط تجاري مشبوه للمعاملات التجارية الدورية التي بدت وكأنها مُزيفة بالكامل، بل وأظهرت شركة TJM تراجعاً واضحاً في جهود الرعاية والاجتهاد في المشاركة في مثل هذه المعاملات ذات الأهداف المشبوهة ". 

ولكن، أوضحت من جهتها الهيئة التنظيمية إن الشركة قد نفذت تداولات بقيمة 59 مليار جنيه استرليني في الأسهم الدنماركية وحواليّ 20 مليار جنيه استرليني في الأسهم البلجيكية. وبالإضافة إلى ذلك، حصلت الشركة على عمولة قُدرت بحواليّ 1.4 مليون جنيه استرليني من التجارة والتداولات الغير مشروعة. 

وبالإضافة إلى ذلك، فشلت الشركة المذكورة TJM في تحديد وتصعيد المخاوف المتعلقة بالجرائم المالية الشهيرة في حالتين مُنفصلتين تتعلقان بمجموعة Solo Group، أحدها تتمثل في تحويل بعض الأرباح الغير متوقعة وقدرها 4.3 مليون يورو للعملاء بينما يتمثل الآخر في أن الشركة نفسها قد تلقت مدفوعات غير مقبولة من طرف ثالث دون الحصول على عناية واجبة. 

ولقد كان التحقيق جزءً من عملية احتيال من نوع cum-ex -التي كانت عبارة عن مُخطط احتيالي ضريبي ظهر في العام 2017، وتمثلت العقوبة الأخيرة في القضية الثالثة التي رفعتها هيئة FCA التنظيمية حول ذلك كأكبر عقوبة مالية ذات علاقة. وقد عاقبت هذه الهيئة التنظيمية FCA البريطانية الشهر الماضي بنك غانا الدولي بفرض غرامة مالية كبيرة عليه قُدرت بحواليّ 5.8 مليون جنيه استرليني.