أعلنت هيئة الأوراق المالية العقود الآجلة SFC في هونغ كونغ يوم الأربعاء عن أنها قد وجهت تحذيراً لِشركة RBC Investment Services Limited في آسيا باعتبارها قسم إدارة الثروات المالية الآسيوية التابع لبنك كندا العالمي وأنها فرضت عليها غرامة مالية قدرها 7.7 مليون دولار هونغ كونغ نتيجة بعض الانتهاكات التنظيمية المُتعلقة بسوء إدارة أصول العملاء. 

والآن، تُطالب هيئة SFC جميع شركات الخدمات المالية الخاضعة للتنظيم بِفصل أموال العملاء عن الصناديق المالية الأخرى، بل وكشفت خلال تحقيقٍ أجرته أنّ شركة RBC قد انتهكت هذه الشروط التنظيمية خلال الفترة الممتدة ما بين يناير من العام 2018 وحتى أغسطس من العام 2020 في حواليّ 86 حدث. وشملت مثل هذه الانتهاكات مُعاملات مالية فردية تتراوح ما بين 146 مليون دولار هونغ كونغ إلى 52 مليون دولار هونغ كونغ. 


اقرأ هذا الخبر| قرار بورصة العملات المشفرة Zipmex بتعليق عمليات السحب


ومع ذلك، لم يكن هذا هو حالة الانتهاك الوحيدة من جانب قسم إدارة الثروات المالية الآسيوية التابع للبنك الاستثماري في كندا. حيث أنّ شركة RBC قد انتهكت خلال الفترة ما بين 3 ديسمبر من العام 2012 و26 مارس من العام 2020 القواعد التنظيمية المتعلقة بالأوراق المالية الخاصة بالعملاء، بل وقامت بتحويلها من حواليّ 65 مليون حساب تابع للعملاء والتي كان يحتفظ بها بالفعل مستثمرين غير محترفين لدى SEHK Options Clearing House Limited كضمان، ولكن لم يكن لديها أي سلطة دائمة صالحة للقيام بذلك. 

ولقد جاءت مثل هذه الانتهاكات لِقواعد هيئة SFC بعد الإجراءات التصحيحية التي اتّخذتها شركة RBC وحالات الإبلاغ الذاتي عن بعض الانتهاكات. بالإضافة إلى ذلك، أكدت الهيئة التنظيمية أنّ هذه الشركة قد تعاونت بالفعل في التحقيق وقبلت النتائج والإجراءات التأديبية دون أي نزاع. ولكن، لم تتسبب هذه الانتهاكات التنظيمية في أي خسارة مالية لِعملاء شركة RBC. 

وكانت هيئة SFC يقِظة تماماً ضد بعض المشاركين في تنظيم الأسواق المالية وتتّخذ بعض الإجراءات المُناهضة لِحالات عدم الامتثال، وقد فرضت مؤخراً هذه الهيئة غرامة مالية على شركة CES Capital International قدرها 3.2 مليون دولار هونغ كونغ بعد شهور قليلة فقط من فرض غرامة مالية قدرها 348.25 مليون دولار هونغ كونغ على فرع شركة Citigroup في آسيا على بعض انتهاكات الامتثال. وفي الوقت نفسه، كان قد استقال الرئيس التنفيذي لِهيئة SFC السيد آشلي ألدر مؤخراً من منصبه لِينضمّ بعدها إلى هيئة FCA التنظيمية في بريطانيا رئيساً لِمجلس إدارتها في يناير من العام 2023.