لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونج كونج تفرض غرامة قدرها  3.8  مليون دولار على تشينا ايفربرايت سيكيورتيزChina Everbright Securities

قالت لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونج كونج يوم الخميس إنها وجهت توبيخًا وفرضت غرامة قدرها 3.8 مليون دولار هونج كونج على تشينا ايفربرايت سيكيورتيز China Everbright Securities (HK) Limited (CESL) بسبب الإخفاق في الامتثال لمتطلبات تنظيم مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب.

وفقًا للبيان الصحفي ، بين يناير 2015 وفبراير 2017 ، قررت SFC أن CESL لم تنفذ أنظمة وضوابط كافية وفعالة للحماية من مخاطر غسل الأموال وتمويل الإرهاب المرتبطة بإيداعات الطرف الثالث والتخفيف من حدتها. بناءً على تحقيق لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة SFC ، الذي تضمن مراجعة عينة للودائع التي تلقاها CESL خلال الفترة ذات الصلة ، تبين أن CESL فشل في تحديد 178 إيداعًا لجهة خارجية تصل إلى أكثر من 250 مليون دولار تم إجراؤها من خلال الحسابات الفرعية التي تحتفظ بها CESL مع البنك المحلي.


اقراء هذ الخبر | SFC تجمد حسابات العملاء المشتبه في قيامهم بالتلاعب بالسوق


لاحظ محققو لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة SFC أن 11 عميلًا تلقوا خمسة أو أكثر من الودائع من أطراف ثالثة كانت علاقاتهم مع العملاء غير معروفة ؛ حجم الودائع الصافية التي تلقاها سبعة عملاء لا يتطابق مع صافي الأصول المقدرة ؛ وخمسة عملاء ، لا يبدو أن لديهم أي علاقة مع بعضهم البعض ، تلقوا ما يقرب من 5 ملايين دولار من نفس الطرف الثالث في غضون أربعة أيام وتداولوا نفس السهم مع العائدات. وأشار المجلس الأعلى للقوات المسلحة إلى أن سلوك CESL كان ينتهك قانون مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب ، والمبادئ التوجيهية بشأن مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب ، ومدونة قواعد السلوك.

لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونج كونج تهاجم سيتي جروب Citigroup

فرضت لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونج كونج  SFC غرامة قدرها 348.25 مليون دولار على سيتي جروب جلوبال ماركتس آسيا Citigroup Global Markets Asia بسبب بعض الإخفاقات التنظيمية الخطيرة في وقت سابق من هذا العام. في مجال حقوق الملكية النقدية ، سمحت الشركة للعديد من مكاتب التداول بنشر مؤشرات غير صحيحة للفائدة (IOIs). بالإضافة إلى ذلك ، بين عامي 2008 و 2018 ، أساءوا تمثيل العملاء المؤسسيين في تيسير التداول. من خلال 174 صفقة تيسير نموذجية أكملتها سيتي Citi الآسيوية الفرعية وراجعها المنظم في هونج كونج ، قدمت 127 معلومات غير صحيحة أو مضللة للعملاء أو فشلت في الحصول على موافقتهم قبل توجيه طلباتهم.