أعلنت هيئة تنظيم الصناعة المالية FINRA يوم الخميس عن قرارها بفرض عقوبات مالية على الشركة الوطنية للأوراق المالية NSC بلغت قيمتها 9$ مليون منها حواليّ 4.77$ مليون تم إلغائها من الأرباح الصافية من عمليات الاكتتاب في حواليّ 10 عروض عامة سعت فيها شركة NSC للتأثير على الأسواق المالية، كما هو مزعوم. حيث أمرت الهيئة التنظيمية المذكورة FINRA هذه الشركة بدفع أكثر من 625.000$ كتعويضات لعدم الكشف عن بعض المعلومات الجوهرية للعملاء الذين اشتروا مواضع خاصة من GPB Capital Holdings LLC. ونتيجةً لسوء السلوك هذا ومختلف الانتهاكات الأخرى، فرضت هيئة FINRA التنظيمية غرامة مالية قدرها 3.6$ مليون. 

ووفقاً لما ورد عن هيئة FINRA التنظيمية، انتهكت شركة NSC القاعدة القانونية رقم 101 من اللائحة التنظيمية M بمُوجب قانون الأوراق المالية للعام 1934 من خلال "حث العملاء أو محاولة حثهم بشكل غير قانوني على شراء مخزون فيما بعد البيع" للعروض قبل إغلاقها خلال الفترة ما بين يونيو من العام 2016 وشهر ديسمبر من العام 2018، حيث تحظر هذه القاعدة القانونية 101 شركات التأمين من طلب عروض ما بعد البيع أو الشراء خلال فترة محدودة. 


اقرأ هذا الخبر| استمرار خدمات شركة Wirex في بريطانيا بعد حوار بنّاء مع هيئة FCA


وقالت بالخصوص السيد جاسيكا هوبر من منصب نائب الرئيس التنفيذي ومسؤول قسم الإنفاذ في هيئة FINRA: " يحقّ بالتأكيد للمستثمرين الاعتماد على سوق مالي خالٍ من تحركات الأسعار المُصطنعة التي أنشأها مُتعهدو عمليات الاكتتاب. كما إننا سنُواصل بحذر تطبيق القواعد المُصممة لمنع شركات التأمين من التأثير على الأسواق المالية للحصول على ضمانات معروضة بما في ذلك دعم أسعار العروض من خلال خلق تصور جديد لِطلبات ما بعد البيع ". 

كما كانت هناك المزيد من الإجراءات الصادرة عن شركة NSC في حالات ما بعد البيع المباشرة تهدف إلى تحفيز هذه الطلبات بشكل كبير إلى جانب دعم أسعار الأوراق المالية المتداولة بشكل ضعيف. ومع ذلك ومن أجل أن تعمل شركة NSC على توليد المزيد من الإيرادات المصرفية الاستثمارية المستقبلية، كان على عروضها المضمونة أن تعمل بشكل جيد بعد البيع، كما تمّ التوصل مؤخراً إلى اتفاقية تسوية ما بين شركة NSC وهيئة FINRA التنظيمية تمّ من خلالها قبول النتائج التي توصلت إليها الهيئة التنظيمية دون التعبير عن قبولها أو رفضها. 

وقد عاقبت أيضاً الهيئة التنظيمية المذكورة شركة Crown Capital Securities بأمرها بدفع مبلغ مالي قدره 19.3$ مليون كتعويض على أساس المعاملات لبعض الكيانات الغير مُسجلة في مارس. وتجدر هنا الإشارة إلى أن شركة Crown Capital عضو لدى هيئة FINRA التنظيمية منذ العام 1972 وتُقدم للعملاء مجموعة واسعة من الخدمات المالية، ولديها حواليّ 30 مُمثل مُسجل من مقرها الرئيسي في كاليفورنيا. 

وتقول هيئة FINRA التنظيمي إنّ هذه الشركة انتهكت القواعد التنظيمية رقم 2040 و2010 وتم تغريمها مبلغ مالي كبير 75.000$ على ذلك، وتمّ أيضاً دفع هذه الأموال إلى كيانات غير مُسجلة خلال الفترة الممتدة ما بين يناير من العام 2017 ويناير من العام 2021.