مستشار الاستثمار بي إن واي ميلون BNY Mellon يدفع غرامة قدرها 1.5 مليون دولار

أعلنت لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) يوم الاثنين أنها فرضت رسومًا على مستشار الاستثمار بي ان واي ميلون BNY Mellon Investment Adviser، Inc. بسبب الأخطاء والإغفالات حول الاعتبارات البيئية والاجتماعية والحوكمة (ESG) عند اتخاذ قرارات استثمارية لبعض الصناديق المشتركة التي تديرها.

وفقًا للبيان الصحفي ، وافق مستشار الاستثمار بي ان واي ميلون BNY Mellon Investment Adviser على دفع غرامة قدرها 1.5 مليون دولار كجزء من التسوية. علقت لجنة الأوراق المالية والبورصات على أن مستشار الاستثمار بي إن واي ميلون BNY Mellon قد أساء تمثيل أو أشار ضمنيًا في بيانات مختلفة إلى أن جميع الاستثمارات فيما يتعلق بالجودة البيئية والاجتماعية والحوكمة قد تمت مراجعتها ، على الرغم من أن هذا لم يكن هو الحال دائمًا. في الترتيب ، لوحظ أن بعض الصناديق لم تحصل على درجة مراجعة جودة ESG عندما استثمرت في العديد من الاستثمارات.


اقرأ هذا الخبر|لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية SEC لم تتمكن من تحديد موقع TheBull المتهم بالاحتيال التجاري من الداخل


دخلت لجنة الأوراق المالية والبورصات في أمر وجد أن مستشار الاستثمار بي ان واي ميلون BNY Mellon انتهك المادتين 206 (2) و 206 (4) من قانون مستشاري الاستثمار لعام 1940 والقواعد 206 (4) -7 و 206 (4) -8 ، بالإضافة إلى القسم 34 (b) من قانون شركة الاستثمار.

تفاصيل المخالفة

وافق مستشار الاستثمار بي ان واي ميلون BNY Mellon Investment Adviser على أمر الإيقاف والكف وعقوبة 1.5 مليون دولار دون الاعتراف أو نفي النتائج التي توصلت إليها هيئة الأوراق المالية والبورصات. وفقًا للأمر ، قام مستشار الاستثمار بي ان واي ميلون BNY Mellon بسرعة بتنفيذ الإجراءات العلاجية وتعاون مع موظفي لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) أثناء التحقيق.

قال سانجاي وادوا ، نائب مدير قسم الإنفاذ في لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) ورئيس قسم فريق العمل المعني بالمناخ والحوكمة البيئية والاجتماعية والمؤسسية: "يقدم مستشاري وصناديق الاستثمار المسجلين بشكل متزايد الاستثمارات التي تستخدم استراتيجيات ESG أو تدمج معايير ESG معينة وتقييمها ، جزئيًا لتلبية طلب المستثمرين على مثل هذه الاستراتيجيات والاستثمارات. هنا ، ندعي أن مستشار الاستثمار بي ان واي ميلون BNY Mellon Investment Adviser لم يقم دائمًا بإجراء مراجعة جودة ESG التي كشف عنها كجزء من عملية اختيار الاستثمار لبعض الصناديق المشتركة التي نصح بها  ".


اقرأ هذا الخبر|لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) تتهم مقيم في جورجيا بتشغيل Ponzi Scheme بقيمة 110 مليون دولار


أكد آدم إس أدرتون ، الرئيس المشارك لوحدة إدارة الأصول التابعة لقسم إنفاذ القانون في لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) وعضو في فريق العمل: "يركز المستثمرون بشكل متزايد على اعتبارات البيئة والحوكمة البيئية والاجتماعية وحوكمة الشركات عند اتخاذ قرارات الاستثمار. كما يوضح هذا الإجراء ، ستخضع المفوضية لمستشاري الاستثمار للمساءلة عندما لا يصفون بدقة دمجهم لعوامل ESG في عملية اختيار الاستثمار الخاصة بهم. "