أعلنت اليوم هيئة الأوراق المالية والاستثمارات ASIC الأسترالية عن قرارها بفرض حظراً شاملاً على مُستشار مالي يُدعى والتر ياولونغ غوان المُقيم في سيدني ومنعته من تقديم أي نوع من الخدمات المالية وبالتالي تمّ تسجيله الآن في قائمة الحظر الخاصة بالهيئة التنظيمية، وذلك بتهمة تنفيذ المزيد من الخدمات والصفقات المالية بالنيابة عن العملاء على مدار الفترة الممتدة ما بين مارس من العام 2017 وحتى أغسطس من العام 2021 دون الحصول على ترخيص AFS للسماح له بذلك. 

حيث قامت هيئة ASIC التنظيمية منذ بداية هذا العام بتسريع جهودها وأعمالها ضد الأنشطة المالية غير القانونية المُتزايدة والخاضعة لِولايتها القضائية بل وجاءت أنبائها الأخيرة بعد حواليّ 6 أسابيع من فرض حظر شامل على مُستشار مالي آخر سابق ومنعه أيضاً من تقديم الخدمات المالية. 


اقرأ هذا الخبر| هيئة ASIC تؤكد على ضوابط الأمن السيبراني من قبل المرخص لهم برخصة الخدمات المالية الأسترالية AFS


ومما ورد عن هيئة ASIC نفسها: " وجدت هيئة ASIC التنظيمية أن السيد غوان قد قام بِمُمارسة المزيد من أعمال الخدمات المالية بِمُساعدة شركته الخاصة Perennial Growth Pty Ltd من خلال تداول الأسهم بالنيابة عن العملاء إلى جانب استخدام بعض بيانات حساباتهم التقديرية الهامة، وذلك خلال الفترة الممتدة ما بين مارس من العام 2017 وحتى أغسطس من العام 2021 دون الحصول على ترخيص أو إذن تنظيمي يسمح له بذلك. وقد كان السيد غوان لجزء من تلك الفترة مُمثلاً مُفوضاً لِحاملي ترخيص AFS، ولكن لم يسمه له أيضاً هذا التفويض بتداول الأسهم أو إدارة الحسابات التقديرية ذات العلاقة ". 

وأشارت الهيئة الأسترالية إلى أن غوان لم يكن مؤهلاً بالشكل الكافي لتقديم الخدمات المالية نظراً لِفشله في تحديد المتطلبات الأساسية لمثل هذه الأعمال في المنطقة، ولكنها اتخذت القرار بفرض حظر شامل عليه وأعماله على أن يكون لديه الحق في استئناف المراجعة التنظيمية ذات العلاقة، وأضافت ASIC: " لقد وجدت الهيئة التنظيمية أن السيد غوان غير مؤهلاً بما يكفي لِتقديم الخدمات المالية في البلاد خاصة مع فشله في تحديد بعض المتطلبات التنظيمية اللازمة مثل التراخيص ومنها ترخيص AFS الهادفة لِتمكينه من إجراء مثل هذه المعاملات إلى جانب فشله في الاحتفاظ بسجلات أعمال العملاء وانتهاك اتفاقية المُمثل (المفوّض) المعتمد له مع الجهة المُرخص لها من AFS ".