لجنة الأوراق المالية والبورصة القبرصية (CySEC) تتخذ إجراءات ضد ايرز إليانس Ayers Alliance، BCS (قبرص) لعدم الامتثال

تواصل لجنة الأوراق المالية والبورصة القبرصية (CySEC) ، حملتها الصارمة على عدم الامتثال وأعلنت يوم الثلاثاء عن إجراءات إنفاذ ضد شركتين أخريين خاضعين للتنظيم ، وهما ايرز إليانس Ayers Alliance  وفاينانشيال جروب Financial Group Limited وبروكر كريديت BrokerCreditService (Cyprus) Limited.

تبين أن شركة ايرز إليانس Ayers Alliance تنتهك متطلبات التوظيف الإلزامية للجهة التنظيمية لقسم إدارة المخاطر. الآن ، أوقف المنظم الشركة عن استخدام الموظفين دون المهارات والمعرفة والخبرة المطلوبة لأداء مسؤوليات رئيس قسم إدارة المخاطر.


اقراء هذ الخبر |هيئة الأوراق المالية والبورصة القبرصية CySEC تتواصل لاتقاق مع شركة TeleTrade


ولكن ، تواجه بروكر كريديت سيفرفيس BrokerCreditService غرامة إدارية قدرها 10000 يورو لعدم الامتثال لقوانين إساءة استخدام السوق في قبرص. لم تضع الشركة ولا تحتفظ بترتيبات وأنظمة فعالة لكشف المعاملات المشبوهة. وبالتالي ، لم يكن تأخذ في الاعتبار ظروف التغيير في سعر الأدوات المالية التي يتم تداولها فيها ، والتي قد تؤدي إلى شكوك معقولة بأن معاملة على الأداة المالية يمكن أن تشكل تعاملًا داخليًا.

مقدمو الخدمات المالية

تقدم كلتا الشركتين خدمات الاستثمار والتداول لقاعدة عملائهم.

تشمل عروض بروكر كريديت BrokerCreditService بموجب ترخيص لجنة الأوراق المالية والبورصة القبرصية (CySEC) الوصول الإلكتروني من خلال نظام التداول الخاص بها لبيع وشراء الأسهم والمشتقات في MICEX (روسيا) و LSE والعديد من البورصات التجارية الأخرى.

بالإضافة إلى ذلك ، أصبحت الشركة الروسية الشقيقة BCS Cyprus واحدة من عدد قليل جدًا من وسطاء الفوركس المنظمين محليًا في البلاد.

ومع ذلك ، تقدم ايرز إليانس Ayers Alliance خدمات إدارة الأصول وهيكلة المنتجات الاستثمارية. كانت الشركة تُعرف سابقًا باسم هاربوركس Harbourx Ltd.


اقراء هذ الخبر |شركة EuropeFX تدفع غرامة مالية تقدّر بحوالي 370.000 يورو للجنة الأوراق المالية والبورصة في قبرص


وفي الوقت نفسه ، كانت لجنة الأوراق المالية والبورصة القبرصية (CySEC) نشطة للغاية في اتخاذ إجراءات ضد الكيانات غير الممتثلة مؤخرًا. في غضون الأيام القليلة الماضية ، سحبت الهيئة التنظيمية ترخيص شركة الاستثمار القبرصية (CIF) لثلاث شركات ، لكنها قررت جميعها طواعية التخلي عن تراخيصها.

علاوة على ذلك ، يقوم المنظم القبرصي بإدراج شركات الخدمات المالية الاحتيالية في القائمة السوداء التي تستهدف العملاء داخل ولاياتها القضائية. معظم هذه الشركات عبارة عن كيانات خارجية تقدم خدمات بشكل غير قانوني أو تقوم بعمليات احتيال صريحة تقدم ادعاءات كاذبة.