محكمة أمريكية تفرض غرامة على رجلين من كنتاكي Kentucky Men بقيمة 5 مليون دولار بسبب الاحتيال على لجنة تداول السلع الآجلة

أصدرت محكمة المقاطعة الأمريكية للمنطقة الوسطى بولاية تينيسي في 16 مارس أمرًا موجزًا يعاقب رجلين من ولاية كنتاكي ، هما رودني فيلبس Rodney Phelps وجيسون كاستينير Jason Castenir وشركتهما التأسيسية ، مافيريك Maverick Asset Management LLC ، بعقوبات مالية تزيد عن 5 ملايين دولار.

وقال بيان صحفي صادر عن لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC) إن الأمر تضمن أيضًا أمرًا قضائيًا دائمًا وإعفاءً منصفًا ضد الأطراف. جاء الحكم الجديد في أعقاب الحكم على فيلبس بالسجن الفيدرالي لمدة 108 أشهر في سبتمبر 2019 بعد أن أدانته هيئة محلفين بـ 13 تهمة بالاحتيال والتآمر فيما يتعلق بنفس الحقائق الأساسية مثل قضية CFTC ، على حد قول اللجنة. بالإضافة إلى ذلك ، انتقدت المحكمة الحظر الدائم للتداول والتسجيل وأمرًا قضائيًا دائمًا من المزيد من الانتهاكات لقانون تبادل السلع (CEA) ولوائح CFTC على الرجال ، حسبما أضافت الوكالة. يتبع الحكم المستعجل الجديد أمرًا سابقًا بحكم تقصير أصدرته نفس المحكمة ضد كاستنير Castenir ومافيريك Maverick.


اقراء هذ الخبرلجنة تجارة السلع الآجلة بالولايات المتحدة CFTC تنتقد المؤسس المشارك لـ بيتميكس BitMEX لمحاولة تجنب الدعوي


تفاصيل الغرامات

تشمل الغرامات البالغة 5 ملايين دولار غرامة مالية مدنية قدرها 420 ألف دولار ضد فيلبس و 2,461,301 دولار غرامة مالية مدنية ، بشكل مشترك ، ضد Castenir و Maverick. بالإضافة إلى ذلك ، تتطلب الطلبات من مافريك وكاستينير دفع 1,172,800 دولار كتعويض ، ودفع فيلبس 1,172,800 دولار كتعويض للعملاء المحتالين.

أوضحت لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC) في البيان: "تحذر هيئة تداول السلع الآجلة من أن الأوامر التي تتطلب سداد الأموال للضحايا قد لا تؤدي إلى استرداد أي أموال ضائعة لأن المخالفين قد لا يكون لديهم أموال أو أصول كافية. ستواصل لجنة تداول السلع الآجلة النضال بقوة من أجل حماية العملاء ولضمان محاسبة المخالفين ".

خلفية سابقة

ووفقًا للبيان ، فقد التمس فيلبس وكاستينير في عام 2013 أكثر من 1.2 مليون دولار من الأموال من المستثمرين من خلال مافريك. وجدت المحكمة الأمريكية أن طلبات تقديم العروض قد تعززت من خلال المواد الكاذبة التي تدعي أن فيلبس لديه تاريخ طويل من الاستثمار بنجاح في أسواق تداول السلع.

طمأنت العطاءات المستثمرين بشكل خاطئ أن مخاطرهم ستكون "محدودة" ، وأنه يمكنهم توقع "عوائد مضمونة" تزيد عن 100٪ سنويًا. علاوة على ذلك ، قالت المحكمة إن مافريك وعد المستثمرين بأنه سيتم استثمار أموالهم في أسواق تداول السلع بهدف تحقيق عوائد كبيرة.

وكتبت لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC): "وفقًا لأمر الحكم الموجز ، استخدم فيلبس وكاستينير أقل من 400 ألف دولار من الأموال المستثمرة للتداول. تم اختلاس أموال المستثمرين المتبقية. فقدت جميع الأموال المستخدمة في تجارة السلع تقريبًا في صفقات غير مربحة.

"ومع ذلك ، طوال عام 2013 ، وعلى الرغم من الخسائر ، أرسل فيلبس وكاستينير ومافريك بيانات حسابات كاذبة للمستثمرين تظهر أن استثماراتهم حققت مكاسب عالية بشكل ملحوظ. طوال عملية الاستثمار بأكملها ، لم يسجل فيلبس أبدًا لدى هيئة تداول السلع الآجلة كمتداول للسلع الأساسية ، على الرغم من حقيقة أن مافريك شارك في العديد من الأنشطة المنظمة ".


اقراء هذ الخبرهيئة CFTC تتهم شركة ZTegrity بالاحتيال في مجال فوركس العملات الأجنبية


سجل مراقبة هيئة تداول السلع الآجلة لدى هيئة تداول السلع والعقود المستقبلية

رفعت لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC) في وقت سابق من هذا الشهر دعوى إنفاذ مدنية ضد أربعة مشغلين لتشغيل مخطط بونزي للبيتكوين Bitcoin Ponzi بقيمة 44 مليون دولار. تم اتهام Dwayne Golden of Florida و Jatin Patel of India و Marquis Egerton من North Carolina و Gregory Aggesen من نيويورك بتهمة اختلاس ملايين الدولارات. من بين الأربعة ، تم اتهام Golden و Patel و Egerton بالتماس احتياليًا بقيمة تزيد عن 23 مليون دولار من عملات البيتكوين من خلال مواقع الويب: Empowercoin و Ecoinplus.

في وقت سابق من فبراير ، قامت هيئة مراقبة تداول السلع الأمريكية بتفجير مخطط تداول احتيالي آخر يتعلق بطلب الخيارات الثنائية والاحتيال التجاري. أصدرت الجهة التنظيمية أمر تنفيذي ضد شركة Golden Signals LLC ومالكها Richard D. Neal بتهمة الاحتيال واستقرت على 2.6 مليون دولار. عملت Golden Signals كمستشار تداول السلع (CTA) ومشغل مجمع السلع (CPO) ، على الرغم من أنها لم تسجل كأي منهما. بالإضافة إلى ذلك ، أعلنت الشركة عن خدماتها خلال قنوات التواصل الاجتماعي دون الإفصاح المناسب.