لقد قررت هيئة تنظيم الصناعة المالية FINRA مؤخراً بفرض عقوبة مالية كبيرة على شركة Crown Capital Securities لقيامها بدفع ما يُقارب 19.3$ مليون كتعويضات على معاملات تابعة لكيانات تجارية غير مُسجلة لديها، حيث تُقدم هذه الشركة المُعاقبة والتي تعتبر عضواً في هيئة FINRA التنظيمية المذكورة منذ العام 1972 قائمة طويلة من الخدمات المالية لعملائها ويقع مقرها الرئيسي في كاليفورنيا ولديها حوالي 300 عضو مُمثل مُسجل. 

وأشارت هيئة FINRA إنّ اتخذت القرار بفرض غرامة مالية قدرها 75.000$ على هذه الشركة نتيجة انتهاكها قواعدها التنظيمية رقم 2010 و2040 عندما دفعت المبلغ المالي المذكور خلال الفترة الممتدة ما بين عاميّ 2017 و2021 إلى كيانات غير مُسجلة لدى الهيئات التنظيمية كما ذكرنا. 


اقراء هذ الخبر |  CONSOB تضيف كريبتو أي اف اكس CryptoIFX وألفا تريد بلاس AlphaTradeplus إلى قائمة المواقع المحجوبة


ومما ورد عن هيئة FINRA بالخصوص: " لقد دفعت شركة Crown Capital العالمية خلال الفترة ما بين عاميّ 2017 و2021 حواليّ 19.3$ مليون من العمولات التي حصل عليها 18 من المُمثلين لديها إلى حوالي 18 كيان تجاري غير مُسجل لدى الهيئات التنظيمية ذات العلاقة، فقد كانت عبارة عن شركات ذات مسؤولية محدودة أنشأها الممثلون المُسجلون لديها لتعمل في الأوراق المالية والموافقة عليها خارج الأنشطة التجارية. وقد قامت شركة Crown Capital بدفع أموال لبعض هذه الكيانات الغير مُسجلة بدلاً من دفع العمولات مباشرةً إلى المُمثلين المُسجلين ". 

وحسبما ورد عن هيئة FINRA التنظيمية، يُوجد لدى الشركة المذكورة حوالي 164 مكتب تجاري فرعي مُسجل لديها بل ووافقت على دفع الغرامة المالية رداً على العقوبة المالية الأخيرة التي فرضتها عليها الهيئة وقدمت أيضاً نموذج اختيار للدفع يُوضح الطريقة التي يقترحها لدفع هذه الغرامة بها. 

وتشمل العقوبة المفروضة على الشركة لومها على ذلك وشهادة من مسؤول ومدير الشركة اعتباراً من تاريخ إصدارها بأن هناك المزيد من الترتيبات للعمولات وطرق الدفع الخاصة بها مثل تلك المدفوعة لشبكات الاتفاق -على سبيل المثال لا الحصر- امتثالاُ لقاعدة هيئة FINRA التنظيمية رقم 2040. 

ومن الجدير بذكره هنا أيضاً، كانت هيئة FINRA في وقتٍ سابق قد فرضت غرامة مالية أخرى قدرها 350.000$ على شركة E*TRADE لفشلها في إنشاء وصيانة أنظمة الإشراف التابعة لها.