فينرا FINRA تفرض غرامة 19.3 مليون دولار على كراون كابيتال Crown Capital لدفعها لكيانات غير مسجلة

وافقت كراون كابيتال سيكيورتيز Crown Capital Securities على دفع غرامة كجزء من تسوية مع فينرا FINRA بشأن انتهاكات القواعد.

بين يناير 2017 ويناير 2021 ، دفعت كراون كابيتال Crown Capital حوالي 19.3 مليون دولار من العمولات التي حصل عليها 18 من ممثليها المسجلين إلى 18 كيانًا غير مسجل. كانت الكيانات غير المسجلة عبارة عن شركات وشركات ذات مسؤولية محدودة أنشأها الممثلون المسجلون لتعمل كممارسة أعمال كأسماء لأعمالهم في الأوراق المالية وتم الكشف عنها والموافقة عليها خارج الأنشطة التجارية.


اقراء هذ الخبر |فينرا FINRA تفرض غرامات على بنك دويتشه Deutsche Bank بمبلغ 2 مليون دولار بسبب انتهاكات التنفيذ


دفعت كراون كابيتال Crown Capital مدفوعات للكيانات غير المسجلة بدلاً من دفع العمولات مباشرة إلى الممثلين المسجلين. لذلك ، انتهكت كراون كابيتال Crown Capital قواعد فينرا FINRA  2040 و 2010.

وافقت الشركة على فرض العقوبات التالية:

·      الاستنكار

·  غرامة قدرها 75000 دولار ؛ 

·  شهادة موقعة من مسؤول ومدير الشركة ، اعتبارًا من تاريخ الشهادة ، تتوافق جميع ترتيبات العمولة والدفع الخاصة بـ كراون كابيتال Crown Capital ، بما في ذلك على سبيل المثال لا الحصر ، تلك المدفوعة فيما يتعلق بأي اتفاقيات شبكات ، مع قواعد فينرا FINRA Rule 2040.

كراون كابيتال سيكيورتيز Crown Capital Securities هي عضو في فينرا FINRA منذ عام 1972. وتقدم الشركة خدمات مالية للعملاء ، بما في ذلك الوساطة بالتجزئة وإدارة الثروات للأفراد. يقع المقر الرئيسي للشركة في أورانج ، كاليفورنيا ، ولديها ما يقرب من 300 ممثل مسجل ، و 164 مكتبًا فرعيًا مسجلًا.