هيئة تنظيم الصناعة المالية فينرا (FINRA) تغرم 25000 دولار لمسؤول الامتثال السابق التابع لـ انترأكتيف بروكرز Interactive Brokers 

فرضت هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) غرامة مالية قدرها 25000 دولار على Arnold J. Feist ، مسؤول الامتثال السابق لمكافحة غسل الأموال (AMLO) التابع لـ انترأكتيف بروكرز Interactive Brokers ، بسبب ثغرات خطيرة في أداء واجباته. بالإضافة إلى ذلك ، تم تعليقه من قبل المنظمة ذاتية التنظيم لمدة شهرين من تولي أدوار القدرة الرئيسية مع أي من الشركات الأعضاء في فينرا FINRA. علاوة على ذلك ، يحتاج إلى أن يتم تدريبه على مسؤوليات مكافحة غسل الأموال من خلال أخذ 10 ساعات كاملة من التعليم المستمر.


اقراء هذ الخبر | شركة Interactive Brokers تشترك مع شركة Folio Investment للاستحواذ على أعمال الوساطة


غير كفء؟

كان فيست Feist هو AMLCO في انترأكتيف بروكرز Interactive Brokers من يوليو 2006 حتى أغسطس 2018. سجل لأول مرة مع فينرا FINRA في عام 1984 وظل مسجلاً من خلال انترأكتيف بروكرز Interactive Brokers حتى 30 أبريل 2020. كان مسؤولاً بشكل كامل عن الحفاظ على برامج مكافحة غسيل الأموال (AML) للشركة التي تشمل العمليات اليومية. بالإضافة إلى ذلك ، كان بحاجة إلى مراجعة تقارير المراقبة الشهرية للشركة والتأكد من عدم وجود ثغرات في أعمال المحللين.

لكن الوكالة زعمت أن Feist فشلت في إنشاء وتنفيذ برنامج AML مصمم بشكل معقول في لـ انترأكتيف بروكرز Interactive Brokers. صرحت فينرا FINRA: "من يناير 2013 حتى أغسطس 2018 ، بينما كان AMLCO التابع لـ انترأكتيف بروكرز Interactive Brokers ، فشل Feist في تنفيذ ومراقبة برنامج AML الخاص بالشركة". علاوة على ذلك ، زعمت الهيئة التنظيمية أن Feist فشل في التعرف بشكل صحيح على برنامج مكافحة غسيل الأموال الخاص بـ انترأكتيف بروكرز Interactive Broker ولم يشرف حتى على محللي AML. علاوة على ذلك ، لم يتخذ حتى أي خطوات لفهم كيفية تنفيذ الشركة لبرنامج مكافحة غسيل الأموال.


اقراء هذ الخبر |إنترأكتيف بروكرز Interactive Brokers تمكن من تداول العملات المشفرة بنهاية الصيف


"أثناء عمله في AMLCO ، علم فيست Feist ، لكنه فشل في التعرف على استيراد ، الحقائق التي كان ينبغي أن تنبهه إلى أن برنامج مكافحة غسل الأموال التابع لشركة Interactive Brokers لم يكن مصممًا بشكل معقول للكشف عن نشاط مشبوه والتسبب في الإبلاغ عنه أو الامتثال لقانون السرية المصرفية اللوائح ، "FINRA بالتفصيل. كانت مسؤولية فيست Feist أن يقرر ما إذا كانت انترأكتيف بروكرز Interactive Brokers ستقدم تقرير نشاط مشبوه (SAR). ومع ذلك ، اعتقد فيست بشكل غير صحيح أن الشركة لم تكن بحاجة إلى تقديم تقرير SAR بخصوص نشاط مشبوه علمت به الشركة لأول مرة من المنظمين أو وكالات إنفاذ القانون التي تحقق في نفس السلوك ".

فيست Feist بالفعل أمر فينرا FINRA ووافق على الغرامة والتعليق.