فرضت هيئة تنظيم الأسواق المالية FINRA التنظيمية غرامة مالية كبيرة قدرها 350.000$ على شركة التداول الإلكتروني E*Trade التابعة لمجموعة شركات Morgan Stanley المالية ومعها أمر رقابة ذات علاقة نتيجة اكتشاف بعض الإخفاقات والفشل أثناء إنشاء وصيانة أنظمة الإشراف والرقابة. فقد أعلنت الهيئة التنظيمية نفسها يوم الثلاثاء عن ارتكاب هذه الشركة مثل هذه الانتهاكات، وقالت إنها فشلت في بداية الأمر في اكتشاف حالات التداول المُتلاعب نتيجة وجود بعض الإخفاقات في أنظمة الإشراف ذات العلاقة على الرغم من تأكيد منصة التداول المُستهدفة استخدامها تقارير رقابية ذات علاقة خلال الفترة الممتدة ما بين ديسمبر من العام 2016 وحتى نوفمبر من العام 2021 بهدف تحديد صفقات غسيل الأموال المُحتملة وغيرها من الصفقات المُعدّ لها مُسبقاً. ولكن، كان قد تمّ تقييد جميع هذه المُحاولات بهدف الكشف عن مثل هذه الأنشطة الاحتيالية. 

بالإضافة إلى ذلك، تمّ إلقاء اللوم على شركة التداول الإلكتروني E*Trade لقيامها بتعديل هذه المحاولات في تقارير المراقبة الخاصة بها والذي عمل على تقييد عملية الكشف عن أنشطة الاحتيال خاصة في الأوراق المالية مُنخفضة السعر، كما تساءلن -من جهةٍ أخرى- الهيئة التنظيمية المذكورة في الإعلان عن أوجه القصور في النظام الرقابي الذي لم يستطع حتى تحديد الأسعار المرتفعة أو المُنخفضة الخاصة بالأسهم المالية ضعيفة التداول. 


اقراء هذ الخبر | القبض علي أربعة واعتقال 50 في مداهمة فوركس Forex للشرطة الإسرائيلية


ومما ورد في الإعلان: " لقد فشلت شركة E*Trade في إنشاء وصيانة نظام إشرافي خاص بها من المُفترض أن يتم تصميمه بشكل معقول بهدف ضمان الامتثال للقوانين واللوائح التنظيمية الخاصة بالأوراق المالية الفيدرالية المعمول بها إلى جانب قواعد هيئة FINRA التنظيمية المُتعلقة بالتداول المُحتمل وحالات التلاعب ". 

ومن جهتها، وافقت منصة التداول الإلكتروني المذكورة على أمر الهيئة التنظيمية بما فيه دفع الغرامة المالية المذكورة الأمر الذي يمنع الهيئة نفسها من فرض المزيد من الرسوم على المنصة بمُوجب الادّعاءات المُشار إليها. وقد أوضح بيان رسمي صادر ذات علاقة أنه قد تم دفع حوالي 144.500$ فقط من إجمالي الغرامة المالية إلى هيئة FINRA. 

ومما ورد في هذا البيان أيضاً: " سيتم تقديم رسالة تحتوي على القبول والتنازل والموافقة AWC بشرط ألّا تتخذ هيئة FINRA التنظيمية -في حال قبولها- أية إجراءات مستقبلية ضد المُدعى عليه بتهمة حدوث انتهاكات بالاعتماد على نفس النتائج الواقعية المُوضحة في رسالة AWC. حيث وافق المُدعى عليه على دفع الغرامة المالية بناءً على بيان أوضح فيه قبول رسالة AWC وأن هذه المدفوعات مُستحقة بالفعل وواجبة الدفع ".