لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونج كونج (SFC) تفرض غرامة قدرها 8 ملايين دولار على العقود الآجلة الدولية الكبرى

أعلنت لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونج كونج (SFC) اليوم أنها وجهت توبيخًا وفرضت غرامة قدرها 8 ملايين دولار على العقود الآجلة الدولية الكبرى (GIFCL). وفقًا للتفاصيل التي شاركتها اللجنة ، فشلت GIFCL في الامتثال لقواعد مكافحة غسل الأموال (AML) ، ومكافحة تمويل الإرهاب (CTF) ، والمتطلبات التنظيمية الأخرى بين أكتوبر 2017 وأكتوبر 2018.

علاوة على ذلك ، أعلنت لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونج كونج (SFC) تعليق ترخيص المسؤول عن GIFCL ، Liang Benyou ، لمدة 8 أشهر. سيظل Benyou معلقًا في الفترة ما بين 28 ديسمبر 2021 و 27 أغسطس 2022. وأظهر التحقيق الذي أجرته شركة SFC أن Grand International Futures لم تقم بأي إجراءات واجبة بشأن الأنظمة التي يوفرها العملاء (CSSs) التي يستخدمها 103 عملاء لتقديم الطلبات.


اقراء هذ الخبر | SFC في هونج كونج تفرض غرامة علي دويتشه سيكيوريتيز آسيا Deutsche Securities Asia


ونتيجة لذلك ، لم تكن GIFCL في وضع يمكنها من تقييم وإدارة غسل الأموال وتمويل الإرهاب بشكل صحيح (ML / TF) والمخاطر الأخرى المرتبطة باستخدام CSS من قبل عملائها. بالإضافة إلى ذلك ، حدد SFC أن مبالغ الودائع التي تم إجراؤها في أربعة حسابات عملاء لا تتناسب مع ملفاتهم المالية المعلنة. وعلى الرغم من ادعاء GIFCL أنها كانت على علم بهذه الحالات ، إلا أنها فشلت في إثبات أنها أجرت استفسارات مناسبة حول الودائع وعالجت بشكل مرض مخاطر غسل الأموال / تمويل الإرهاب المرتبطة بها ".

شددت لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة قبضتها على الأنشطة المالية غير القانونية التي تخضع لولايتها القضائية خلال الأشهر القليلة الماضية. في أكتوبر 2021 ، فرضت اللجنة غرامة قدرها 5.5 مليون دولار على Ample Capital Limited.


اقراء هذ الخبر |SFC تجمد حسابات العملاء المشتبه في قيامهم بالتلاعب بالسوق


الامتثال

في حالة GIFCL ، لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونج كونج (SFC) سلطت الضوء على البنية التحتية للامتثال غير الفعالة للشركة. أوضحت اللجنة "ترى لجنة الرقابة المالية أن أنظمة وضوابط GIFCL كانت غير كافية وغير فعالة ، وفشلت في ضمان الامتثال لقانون مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب ، والمبادئ التوجيهية بشأن مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب (إرشادات مكافحة غسل الأموال) ) ومدونة قواعد السلوك ".