لقد عاقبت هيئة تنظيم الأسواق المالية FINRA ذاتية التنظيم شركة StoneX Financial بأمر رقابة انتهى بإجبارها على دفع غرامة مالية قدرها 60.000$ نتيجة فشلها في الإلتزام ببعض إجراءات الامتثال التنظيمية حيث وجدت الهيئة التنظيمية المذكورة خلال بيان رسمي صادر عنها يوم الإثنيْن أن الشركة المذكورة قد فشلت في عرض أو توجيه أو تنفيذ أو حتى إلغاء 27 من أصل 35 (أي حوالي 77%) من استثناءات طلبات العملاء خلال الربع الثالث من العام 2017 والربع الثاني من العام 2018 حيث تمّ حينها إلغاء/استبدال حوالي 14 من هذه الطلبات المذكورة. 

كما فشلت الشركة -من وجهة نظر الهيئة التنظيمية- في إنشاء نظام إشرافي مثل WSPs لضمان الامتثال لنظام هيئة FINRA التنظيمي التي تعتبر الشركة مع جميع الثغرات التنظيمية المذكورة قد انتهكت مجموعة كبيرة من القواعد التابعة له. ومما ورد في البيان المذكور ذات العلاقة: " لقد نشأت هذه المسألة  بعد إجراء عملية مسح لبعض الأوامر خارج البورصة والخاصة بهيئة FINRA التنظيمية والمسؤولة عن مراقبة مدى التزام الشركات الأعضاء للقاعدة القانونية رقم 6460 التابعة للهيئة والتي تركز على أوامر حدود العملاء والتي لم يتم عرضها أو توجيهها أو تنفيذها أو حتى إلغائها بالكامل ". 


اقراء هذ الخبر | 2.8 مليون دولار كغرامات تعويضات لخلط حسابات العملاء ستدفعها إيجيس كابيتال Aegis Capital



ومن جهتها، قبلت شركة StoneX أوامر هيئة FINRA ووافقت عليها ولكنّها لم تقبل أو تُنفي أيّ من الإدّعاءات المُوجهة إليها. وأضاف البيان: " وفقاً للقاعدة القانونية رقم 9216 التابعة لهيئة FINRA، قدّم المُدعى عليه -وهي شركة StoneX- خطاب القبول والموافقة والتنازل المذكور بهدف اقتراح تسوية لانتهاكات القاعدة المزعومة. حيث عادةً ما يتم تقديم خطاب AWS، وفي حال قبوله، يتعين على هيئة FINRA ألّا تتّخذ أية إجراءات مستقبلية ضد المُدعى عليه نتيجة الانتهاكات المذكورة بالاعتماد على نفس النتائج الواقعية المُوضحة في هذا الخطاب ". 

وفي هذه الأوقات، كانت هيئة FINRA تعمل بنشاط على مُلاحقة الشركات المالية الأمريكية نتيجة انتهاكها أي من القواعد التنظيمية ذات العلاقة. فقد فرضت خلال الآونة الأخيرة غرامة مالية قدرها 75.000$ على شركة GFI Securities لانتهاكها بعض التزامات الإبلاغ عن الصفقات الإلزامية.