أعلنت هيئة السلوك المالي FCA في بريطانيا اليوم عن قرارها بفرض غرامة مالية قدرها 642.400 جنيه استرليني على شركة Sunrise Brokers LLP نتيجة ضعف أنظمة وضوابط مكافحة عمليات غسيل الأموال الخاصة بها لتكون هذه هي الحالة الثانية التي تتخذ فيها الهيئة التنظيمية مثل هذا القرار حول ما يتعلق بالتداول وتوزيعات الأرباح ومُخططات استرداد ضريبة الاستقطاع WHT، حيث كانت قد أنهت الحالة الأولى المُماثلة المتعلقة بالتداول في مايو من العام 2021. 

حيث وجدت هيئة FCA التنظيمية أن شركة Sunrise لديها أنظمة وضوابط معيبة غير كافية لتحديد المخاطر ومحاولة تخفيفها من أجل تسهيل العمليات التجارية الاحتيالية وعمليات غسيل الأموال التي تتعلق بالأعمال التجارية الصادرة عن شركة Solo Group خلال الفترة المُمتدة ما بين يوميّ 17 فبراير من العام 2015 و4 نوفمبر من نفس العام. 

كما اتّضح من خلال مراجعة تمّ إجرائها أنّ تداولات شركة Solo كانت تتميز بالفعل بنمط دائري من بين الصفقات المزعومة، وهي خصائص توحي بشدة خطورة الجريمة المالية المذكورة، فقد تم تنفيذها بهدف السماح بإجراء ترتيبات استرداد الضرائب المُقتطعة في الدنمارك وبلجيكا. كما تميزت تداولات هذه الشركة من جهةٍ أخرى بنمط دائري مُماثل في صفقات تداول الأسهم خارج البورصة على نطاق واسع وإقراض الأوراق المالية المُتتالية وغيرها من المعاملات الآجلة، الخصائص التي توحي أيضاً بشدة خطورة الجرائم المالية المذكورة.


 اقراء هذ الخبر |  الجهات التنظيمية البريطانية تلغي تراخيص شركة Marvell Enterprises Ltd


وكانت قد فشلت الشركة في حالتين سابقتين في تحديد المخاطر والمخاوف ومحاولة الحدّ منها وحتى في تحديد الشكوك التي تتعلق بالجرائم المالية المُحتملة عندما كان ذلك لازماً، حيث قامت بكل ما يلي: 

-نفذت شركة Sunrise صفقة تجارية بالنيابة عن عميل من عملاء شركة وساطة تجارية قدمتها شركة Solo Group مقابل ضعف السعر السائد في الأسواق للسهم الواحد. 

-قبلت شركة Sunrise دفعة مالية من ضمن الديون المُستحقة لها من عملاء شركة Solo من شركة تقع في الإمارات العربية المُتحدة تابعة لها. 

كما وجدت الهيئة التنظيمية المذكورة أنّ شركة Sunrise قد فشلت بالفعل في تنفيذ وتطبيق إجراءات وسياسات مُكافحة غسيل الأموال وتقييم مخاطر الجرائم المالية التي تتعلق بعملاء شركة Solo وعواقبها ومحاولة الحدّ منها. ومن جهةٍ أخرى، تأهلت شركة Sunrise للحصول على خصم نسبته 30% على إجراءات التسوية التنفيذية التابعة لهيئة FCA التنظيمية لأنها وافقت على حلّ جميع القضايا المتعلقة ببعض الحقائق والالتزامات. 

وقد كانت الإجراءات المُتخذة بالخصوص جزء من مجموعة من التدابير والإجراءات ذات العلاقة بمشكلات موازنة توزيعات الأرباح على الأسهم ومُخططات استرداد الضرائب المُقتطعة WHT من ضمنها مشاركة استباقية في بعض أعمال الإتّحاد الأوروبي وسلطات إنفاذ القانون العالمية الأخرى منها هيئة FCA التنظيمية التي لا تزال تحقيقاتها فيما يتعلق بمُشاركة بعض الوسطاء التجاريّين المُقيمين في بريطانيا في بعض مُخططات موازنة توزيعات الأرباح على الأسهم المستمرة.