بعد فترة قصيرة من شركة أبيكس كليرنج Apex Clearing ، سعى المدعى عليه في شريحة "الوسيط الآخر" من الدعوى متعددة المناطق بشأن ضغط التداول القصير في يناير ، إلى رفض الادعاءات ضده ، رد المدعون في هذه الدعوى ، مكررًا ادعاءاتهم ضد"أبيكس" Apex.

تم تقديم رد المتداولون في محكمة مقاطعة فلوريدا الجنوبية في 5 نوفمبر 2021.

وفقًا للمتداولين الذين رفعوا هذه الدعوى ، في 28 يناير 2021 ، فرضت "أبيكس" Apex إغلاقًا غير مسبق وغير مبرر ومن جانب واحد لمنصة تداول الأوراق المالية ومنصات التداول التي تتحكم بها كوسيط مقاصة لمنع العديد من عملائها. من شراء أوراق مالية معينة مطلوبة لمدة ثلاث ساعات ونصف تقريبًا. كان إيقاف الشراء هذا نتيجةً لانخفاض سعر تلك الأوراق المالية.

يزعم المتداولون أن إيقاف الشراء لم يكن له ما يبرره عندما بدأ. ومما زاد الأمر سوء ، أن"أبيكس" Apex حافظت على إيقاف الشراء لساعات بعد أن علمت أنه لا يوجد مبرر لاستمرارها. يقول المدعون أن عذر"أبيكس" Apex لإيقاف الشراء ضعيف. لنتذكر أن"أبيكس" Apex تدعي أن سبب الإغلاق كان طلبًا من Depository Trust & Clearing Corporation للحصول على إيداع ضمان أعلى. لكن هذا العذر ، كما يقول التجار ، اختفي بحلول الساعة 11:47 صباحًا (الشرقية) ، في 28 يناير عندما أبلغت DTCC "أبيكس" Apex بأن زيادة متطلبات الضمانات كانت أقل مما تم الإبلاغ عنه سابقًا وكانت ضمن النطاق الذي وجدته"أبيكس" Apex مقبولًا. كان هذا بعد ستة عشر دقيقة من تنفيذ"أبيكس" Apex لإيقاف الشراء في الساعة 11:31 صباحًا بالتوقيت الشرقي.


اقراء هذ الخبر | قيود تداول روبن هود Robinhood تتجاوز التقدير التعاقدي


علاوة على ذلك ، يشير المدعون إلى بيان صادر عن "روتشيلد" Rothschild (الرئيس السابق لـ"أبيكس" Apex) الذي اعترف في مقابلة أن"أبيكس" Apex لم تقيد التداول نتيجة لمتطلبات رأس المال ، مشيرًا إلى أن"أبيكس" Apex لديها مساحة  من حيث رأس المال المتاح في رصيدها ولديها أيضًا خطوط ائتمان يمكن أن تطلبها ".

يجادل المتداولون بأن"أبيكس" Apex لا يمكنها تبرير تعليق تداولها لمدة ثلاث ساعات ونصف الساعة كدليل ، قدمته DTCC ، يوضح أن"أبيكس" Apex قد أبلغت من قبل DTCC في موعد لا يتجاوز 11:47 صباحًا بالتوقيت الشرقي أن متطلبات الضمان كانت أقل مما تم الإبلاغ عنه سابقًا وضمن النطاق الذي وجدته"أبيكس" Apex مقبولًا. لكن"أبيكس" Apex لم ترفع إيقاف الشراء حتى الساعة 2:55 مساءً.

باختصار ، إذا كان من المقرر أن يعتقد رئيس"أبيكس" Apex في ذلك الوقت أن"أبيكس" Apex لم تواجه أزمة نقدية أبدًا في 28 يناير ، فإن تنفيذ"أبيكس" Apex لتعليق ما يقرب من 3.5 ساعة من القدرة على شراء الأسهم كان غير مبرر. إذا كان رئيس"أبيكس" Apex في ذلك الوقت مضللاً ، ولم يكن لدى Apex "مساحة كبيرة" ، فلا تزال"أبيكس" Apex لا تستطيع تفسير سبب استمرار إيقاف الشراء لأكثر من ثلاث ساعات بعد أن أبلغ DTCC  "ابيكس" Apex بأن متطلبات الضمانات كانت في المستوى الذي وجدته"أببيكس" Apex مقبولاً.


اقراء هذ الخبر | تجاوز حسابات البيتكوين اليومية النشِطة المليون حساب


المدعون يقولون أن فرض"أبيكس" Apex لإيقاف الشراء غير المبرر لمدة ساعات يعد إهمالًا تقليديا. في حين قالت"أبيكس" Apex إنها غير مسئولة عن رعاية المتداولون ، يزعم المدعي أن عليها مسئولية الرعاية بموجب القانون العام. يجادل المدعون بأن"أبيكس" Apex ، على الرغم من متطلبات الصناعة ، ليس لديها خطة جاهزة للتعامل مع التقلبات المتزايدة أو زيادة متطلبات الضمانات ، وبعد ذلك بمجرد تنفيذها لإيقاف الشراء ، لم تقم "أبيكس"Apex برفع إيقاف الشراء في الوقت المناسب.

يتم تحميل"أبيكس" Apex فيما يتعلق بدورها المزدوج كوسيط-تاجر وكوسيط -تاجر مقاصة. دورها كوسيط-تاجر مباشر. يمتلك العديد من عملاء المستثمرين حسابات وسيط وتجار مع"أبيكس" Apex لشراء وبيع الأوراق المالية مباشرة من خلال منصة"أبيكس" Apex. في 28 يناير ، علقت"أبيكس" Apex قدرة كل من هؤلاء العملاء على شراء أسهم وخيارات الاتصال لشراء أسهم AMC Entertainment Holdings، AMC و GameStop Corpو GME و Koss Corporation   لمدة ثلاث ساعات وخمسة وعشرين دقيقة.

بصفتها وسيطًا-تاجرًا للمقاصة ، تقدم"أبيكس" Apex عادةً خدمات المكتب الخلفي للوسطاء-المتداولون الأصغر عمومًا ، والتي تسمى "مقدمة الوسطاء" أو "الوسطاء المعرفين". يفتح العديد من المستثمرين ، مثل المدعين ، حسابات مع الوسطاء المعرفين ، مثل Webull Financial LLC و Ally Invest. عند فتح حسابات مع وسيط - متداول ، يدخل المستثمرون أيضًا ، في نفس الوقت ، في اتفاقيات مع"أبيكس" Apex ويصبحون عملاء لها ، بصفتهم وسيطًا - تاجرًا للمقاصة. عادة ، يقوم عملاء الوسطاء المعرفين بإدخال أوامر التداول الخاصة بهم من خلال الوسيط المعرف والتي تتم معالجتها بعد ذلك من خلال وسيط المقاصة - المتداول. في هذا الصدد ، فإن كل عميل لدى وسيط-متداول مُعرف هو أيضًا عميل ل"أبيكس" Apex ، وسيط المقاصة-المتداول. نظرًا لأن هؤلاء العملاء مشتركون بين وكيل الوسيط المُعرّف و"أبيكس" Apex كجزء من اتفاقية ثلاثية ، فهم "عملاء مشتركون".

يقوم وسيط المقاصة-المتداول عادةً بأداء وظائف وزارية ، وبالتالي فهو محصن إلى حد كبير من المسؤولية القانونية عن أي سوء سلوك يقوم به الوسيط المُعرّف. وفقًا للمتداولين ، حاولت Apex إساءة وصف دورها هنا. لم يتم تسمية Apex كمدعى عليه فيما يتعلق بأي دور وزاري. يتم اتهام"أبيكس" Apex ، باستخدام سلطتها بصفتها وسيطًا-متداولا مقاصة ، بالتقدم بشكل غير صحيح أمام الوسطاء المُعرّفين والموزعين وإغلاق قدرتهم من جانب واحد على قبول أوامر الشراء للأسهم المعلقة من قبل العملاء التي يقوم بها الوسيط المُعرّف-المتداول من خلال "أبيكس".

يقول المتداولون:

“تدعي"أبيكس" Apex أن إغلاقها غير المسبوق ، الأحادي الجانب وغير المبرر للسوق من أجل شراء الأوراق المالية هو احترازي من المخاطر المسموح بها. ليس. إنه جنون. مع عواقب وخيمة ".

يخلص المدعون إلى أنه يجب رفض طلب"أبيكس" Apex لرفض شكوى شريحة الوسيط الأخرى.