أعلنت فينرا FINRA ، الجهة المنظمة للوساطة الأمريكية ، أنها فرضت عقوبات على ايجيس كابيتال Aegis Capital Corp بحوالي 2.8 مليون دولار ، بما في ذلك 1.7 مليون دولار كتعويض إلى 68 عميلًا من المحتمل أن يتم تداول حساباتهم بشكل مفرط وغير مناسب من قبل ممثلي الشركة.

كما فرضت فينرا FINRA غرامة قدرها 1.1 مليون دولار على انتهاكات أيجيس الرقابية.

نشأت قضية فينرا FINRA من فحصها للشركة ومراجعة شكوى التحكيم الخاصة بالعميل. وجدت فينرا FINRA أنه من يوليو 2014 إلى ديسمبر 2018 ، فشلت  ايجيس Aegis في تنفيذ نظام إشرافي مصمم بشكل معقول للامتثال لقاعدة ملاءمة فينرا FINRA. ونتيجة لذلك ، فشلت ايجيس Aegis في تحديد ومخاطبة ممثليها الذين يحتمل أن يكونوا مفرطين وغير مناسبين للتداول في حسابات العملاء ، بما في ذلك التداول من قبل ثمانية من ممثلي ايجيس Aegis الذين تداولوا بشكل مفرط 31 من حسابات العملاء. أنتج التداول في هذه الحسابات متوسط نسب التكلفة إلى حقوق الملكية - أي المبلغ الذي يجب أن تزيد قيمة الحسابات فقط لتغطية العمولات ومصاريف التداول الأخرى - بنسبة 71.6 في المائة ، وتسبب في تكبد العملاء أكثر من 2.9 مليون دولار في التداول التكاليف.


اقراء هذ الخبر | هيئة تنظيم الصناعة المالية فينرا FINRA تحذر من حملة بريد إلكتروني للتصيد الاحتيالي


فشلت ايجيس Aegis والمشرفان المعينان جوزيف جيوردانو Joseph Giordano وروبرتو بيراردي Roberto Birardi في اتخاذ خطوات معقولة للتحقيق في العديد من "العلامات الحمراء" التي تشير إلى احتمال وجود تداول مفرط وغير مناسب من قبل ممثلي الشركة المسجلين. فشلت الشركة في التصرف بشأن أكثر من 900 تقرير استثناء من شركة المقاصة التابعة لها والتي حددت تداولًا يحتمل أن يكون غير مناسب ، وأكثر من 50 شكوى من العملاء الذين يزعمون وجود تداول مفرط أو غير مناسب أو غير مصرح به في حساباتهم. فشل جيوردانو وبيراردي ، اللذان كانا مسؤولين عن الإشراف على ستة من الممثلين ، في الرد على 700 من 900 تقرير استثناء. أيضًا ، عندما حدد موظفو الامتثال في ايجيس Aegis أوجه القصور في أنظمة وإجراءات الشركة المستخدمة لمراقبة التجارة المفرطة المحتملة ، لم تعالج ايجيس Aegis على الفور أوجه القصور أو تحسن إشرافها.

بالنسبة لانتهاكاتهم الرقابية ، وافق جيوردانو على تعليق إشرافي لمدة ستة أشهر وغرامة قدرها 10000 دولار ، ووافق بيراردي على تعليق إشرافي لمدة ثلاثة أشهر وغرامة قدرها 5000 دولار. يجب على جيوردانو وبيراردي أيضًا إكمال 20 ساعة من التعليم المستمر. بالإضافة إلى ذلك ، توصلت فينرا FINRA حتى الآن إلى تسويات مع أربعة ممثلين لـ ايجيس Aegis ، تمنع شخصين من التلاعب والتداول المفرط وغير المصرح به وتعليق وتغريم شخصين بسبب التجارة المفرطة.


اقراء هذ الخبر | فينرا FINRA تحظر محلل جولدمان ساكس Goldman Sachs السابق بسبب التداول من الداخل


قالت جيسيكا هوبر Jessica Hopper ، نائب الرئيس التنفيذي ورئيس قسم الإنفاذ في فينرا FINRA: "إن التعرف على العلامات الحمراء والاستجابة لها هو السمة المميزة للإشراف المناسب ، وعنصر حاسم في منع التداول المفرط وغير المناسب في حسابات العملاء". "يوضح هذا الأمر التزام فينرا FINRA بمحاسبة الشركة والمشرفين والأفراد المسؤولين ، وتقديم تعويضات للعملاء المتضررين."

عند تسوية هذه المسألة ، يقبل كل من إيجيس وجوردانو وبيراردي دخول نتائج فينرا FINRA دون الاعتراف بها أو إنكارها.

فينرا FINRA هي منظمة غير ربحية مكرسة لحماية المستثمرين ونزاهة السوق. وتنظم جزءًا مهمًا من صناعة الأوراق المالية - شركات الوساطة التي تتعامل مع الجمهور في الولايات المتحدة. تقوم فينرا FINRA ، التي تشرف عليها لجنة الأوراق المالية والبورصات ، بكتابة القواعد ، وفحص وتنفيذ الامتثال لقواعد فينرا FINRA وقوانين الأوراق المالية الفيدرالية ، وتسجل موظفي الوسطاء والمتداولين وتقدم لهم التعليم والتدريب ، وتبلغ الجمهور المستثمر. بالإضافة إلى ذلك ، توفر فينرا FINRA خدمات المراقبة والخدمات التنظيمية الأخرى لأسواق الأسهم والخيارات ، بالإضافة إلى إعداد التقارير التجارية والمرافق الصناعية الأخرى. تدير فينرا FINRA أيضًا منتدى لتسوية المنازعات للمستثمرين وشركات الوساطة وموظفيها المسجلين.