لقد نشرت هيئة ICE Futures U.S. بياناً تأديبياً بخصوص شركة StoneX Limited، فقد قررت لجنة فرعية تابعة للجنة سلوك الأعمال يوم 19 أكتوبر هذا العام أن شركة StoneX Limited قد تكون قد انتهكت في فبراير من العام 2020 القاعدة رقم 4.37 c ii عن طريق نقل حسابات العملاء ذات الملكيات المختلفة دون الحصول على موافقة البورصة ذات العلاقة لتقوم شركة StoneX نفسها بالإبلاغ الذاتي عن النشاط المُخالف إلى البورصة. 

-القاعدة رقم 4.37 c ii: لا يُشترط إجراء معاملات التحويل على أساس تنافسيّ للغاية …..

-بغضّ النظر عن متطلبات الفقرة الفرعية a i A، يجوز لمسؤول قسم التنظيم أو من ينوب عنه الموافقة على عملية التحويل التي سيتم على إثرها تغيير الملكية النفعية في الظروف التالية:


اقراء هذ الخبر | البنك الأسترالي الوطني NAB يعين السيد جيمس سبينسيلي في مجلس إدارته


في حالة التحويلات التي تتم نتيجة عملية إندماج أو شراء أصول معينة أو معاملة توحيد مؤسسية غير مُتكررة مُماثلة يتم إجرائها بين كيانين أو أكثر.

ومن أجل تلبية أهداف هذه القاعدة التنظيمية، لا يعتبر التغيير في الملكية النفعية حدثاً يتعلق بأيّ من التحويلات بين الشركات المملوكة بنسبة 100% لنفس الجهة أو التحويلات الأخرى التي يتم إجرائها بين أي شخص وأي كيان آخر مملوك لهذا الشخص بنسبة 100%. 

ومن جهتها، تقول هيئة ICE أنه لم يكن هناك أي ضرر يلحق بالعميل ناتج عن انتهاكات القاعدة التنظيمية المذكورة. ولكن وتبعاً لشروط اتفاقية التسوية ذات العلاقة التي لم تعترف خلالها شركة StoneX بانتهاكها ولم تنكرها أيضاً، وافقت هذه الشركة StoneX على دفع غرامة مالية قدرها 12.500$.