لجنة الأوراق المالية والبورصات SEC تفرض رسوم على سواب ستار كابيتال SwapStar Capital وتتهمها بالاحتيال

اتهمت لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) فردًا مقيمًا في نيوجيرسي بسرقة أموال من عملاء استشاريين استثماريين ، وذلك أثناء خضوعه لأمر سابق من هيئة الأوراق المالية والبورصات يمنعه من العمل في مجال الاستشارات الاستثمارية. تم الإعلان عن إجراء لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) حيث اتخذت CFTC أيضًا إجراءات ضد نفس المدعى عليهم.

تزعم شكوى لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) ، المقدمة في محكمة مقاطعة نيو جيرسي ، أن Swapnil J. Rege وشركته SwapStar Capital، LLC التمست أصدقاء Rege وجيرانها وإحالات أخرى ليكونوا عملاء استشاريين استثماريين للمدعى عليهم. يُزعم أن Rege و SwapStar قد زعموا أنه سيتم استثمار أموال العميل في الأوراق المالية للحصول على عوائد مضمونة. وفقًا لشكوى هيئة الأوراق المالية والبورصات ، استخدم Rege و SwapStar بدلاً من ذلك أموال العميل لدفع مكاسب وهمية لعملاء آخرين ، وإعادة مبالغ الاستثمار الأصلية إلى عملاء آخرين ، ودفع بعض نفقات"ريج" Rege الشخصية.


اقراء هذ الخبر | هيئة الأوراق المالية SEC تجبرشركة Tierion بإرجاع 25 مليون دولار للمستثمرين


تدعي الشكوى أن"ريج" Rege تورط في سوء السلوك المزعوم حتى بعد أن منعته هيئة الأوراق المالية والبورصات ، بموجب أمر SEC لعام 2019 ، من التواصل مع مستشار الاستثمار وأمره بالتوقف والامتناع عن المزيد من الانتهاكات لبعض أحكام مكافحة الاحتيال في قانون المستشارين. . تدعي الشكوى أن "ريج" تصرف كمستشار استثماري. علاوة على ذلك ، وفقًا لشكوى هيئة الأوراق المالية والبورصات ، فشل "ريج" في الكشف لعملائه الاستشاريين أنه مُنع من الارتباط بمستشار استثماري.


اقراء هذ الخبر |هيئة الأوراق المالية والبورصة SEC الأمريكية مازالت تحارب شركة Ripple


تتهم الشكوى"ريج" Rege و"سويب ستار" SwapStar بانتهاك أحكام مكافحة الاحتيال في الأقسام 206 (1) و 206 (2) من قانون المستشارين. كما أنها تتهم Rege بانتهاك القسم 203 (f) من قانون المستشارين وتسعى لإنفاذ المحكمة لأمر SEC لعام 2019 وفقًا للمادة 209 (d) من قانون المستشارين.

تسعى الشكوى للحصول على أمر قضائي أولي ، وتجميد الأصول ، وغير ذلك من حالات الطوارئ والإغاثة الإضافية. تسعى لجنة الأوراق المالية والبورصات أيضًا إلى مزيد من الإنصاف الزجري ، وإلغاء المكاسب النقدية غير المشروعة بالإضافة إلى الفائدة ، والعقوبات. أسماء الشكوى هي زوجة ريما ريجي ، المدعى عليها ، ويزعم أن حساباتها تلقت عائدات الاحتيال المزعوم.