لقد نشرت شركة CME Group بياناً يحتوي على بعض الإجراءات التأديبية التي تتعلق بشركة Citigroup Global Markets Inc التي وافقت على إثره شركة Citi على دفع غرامة مالية بمُوجب اتفاقية تسوية ذات علاقة حول انتهاك شركة Citi لبعض قواعد CBOT والتي تنص على ما يلي:

-أولاً: قاعدة رقم 971 حول متطلبات حساب العميل للفصل والمُبادلات المضمونة

ينبغي على جميع أعضاء المقاصّة الامتثال لجميع المتطلبات التنظيمية المنصوص عليها في اللوائح التنظيمية الصادرة عن هيئة CFTC رقم 1.20، 1.30، 1.32، 1.49، 30.7 والجزء 22 من لوائحها الخاصة الأخرى، وهذا يشمل ما يلي:


اقراء هذ الخبر |  هل رفضت شركة CME Group عرض الاستحواذ على بورصة شيكاغو العالمية مقابل 16$ مليار ؟!


-الاحتفاظ بأموال كافية في جميع الأوقات ضمن خدمات الفصل وتأمين قاعدة رقم 30.7 وحسابات مُقايضة مقاصّة خاصة بالعملاء.

-جميع المدفوعات التي لم إجرائها لصالح العملاء من حساب مُنفصل ومأمّن من رقم 30.7 أو مُقايضات تم مسحها تجاوزت 25% من أعضاء المقاصّة التابعة لشركة FCM المنفصلة والمضمونة من نفس النوع أو حتى المُقايضات التي وافق عليها الرئيس التنفيذي لشركة المقاصّة أو المدير المالي أو أي مُمثل معتمد مُسبقاً للعملاء حول الأصول المرغوبة مع العلم ببعض المتطلبات المالية الخاصة بالشركة وموقعها. 

كما ينبغي على جميع أعضاء المقاصّة تقديم بيان كتابي إلى إدارة الرقابة المالية والتنظيمية بالفشل في الاحتفاظ بأموال كافية في الفصل أو تأمين أوامر من رقم 30.7 وتصفية حسابات العملاء. وينبغي أيضاً أن تتلقى إدارة الرقابة المالية والتنظيمية بيان كتابي فوري عندما يعلم أحد أعضاء المقاصّة بهذا الفشل. ووفقاً لاتّفاقية التسوية التي لم تعترف خلالها شركة Citigroup Global Markets Inc إلى الآن بالانتهاكات المذكورة ولم تنكرها  أيضاً، وجدت هيئة مخاطر غرفة المقاصّة أن الشركة المذكورة قد انتهكت القواعد التنظيمية رقم 971.A.1 و 971.E و 971.F والتي فرضت الهيئة التنظيمية على إثرها غرامة مالية كبيرة قدرها 50.000$ على هذه الشركة.