لقد أعلنت هيئة تداول السلع والعقود الآجلة CFTC التنظيمية اليوم عن قرارها بفرض غرامة مالية كبيرة قدرها 500.000$ على شركة UBS AG باعتبارها وسيط مُقايضة مُسجل بشكل مؤقت نتيجة فشلها في الاحتفاظ ببعض التسجيلات الصوتية خلال فترة زمنية معينة بمُوجب اللوائح التنظيمية الصادرة عن هذه الهيئة. فقد قامت الشركة -نتيجة فشلها- بحذف أكثر من 1000 ساعة من البيانات الصوتية بعد يوم واحد من تسجيلها بما فيها ملفات التسجيل الصوتي التي طلبتها هيئة CFTC التنظيمية لتحتفظ بها لمدة عام واحد على الأقل، الأمر الذي دفعها لفرض هذه الغرامة المالية البالغة 500.000$ عليها وأمرها بالتوقف والامتناع عن التسبب في إحداث المزيد من الانتهاكات. 

وقد ذُكر في الأمر الصادر عن الهيئة التنظيمية أن شركة UBS كانت قد امتثلت قبل شهر يونيو من العام 2019 للوائح التنظيمية الخاصة بحفظ التسجيلات الصوتية الهامة بصفتها وسيط مُقايضة مسؤول عن تنفيذ أنظمة برمجية مُتعددة لتحقيق العديد من الأهداف، ومنها: تشغيل أجهزة الاتصالات الخاصة ببعض المتداولين، تسجيل المكالمات التي يتم إجرائها بالفعل على هذه الأجهزة، تخزين ملفات التسجيل الصوتي والاحتفاظ بها. 


اقراء هذ الخبر | هيئة CFTC التنظيمية تُلاحق مُخطط احتيالي على الفوركس يُدعى CapitalStorm


حيث كان نظام التسجيل الصوتي يعاني من فشل معروف تمثل في فشل الأنظمة المُتعددة بالتزامن مع بيانات مكالمات معينة بما فيها الهويات الشخصية الخاصة بالمتداولين في شركة UBS والتي لن يتم نقلها إلى نظام التسجيل الصوتي لديها إلى جانب التسجيل الصوتي المُقابل. وقد أدى فشل المُزامنة المذكور إلى إنشاء مجموعة من ملفات التسجيل الصوتي التي لم يتم تخصيصها إلى لمُتداولين معينين والتي يتم التعامل معها على أنها تسجيلات من نوع Trader 0 إلى أنظمة التخزين طويلة الأجل التابعة لنفس الشركة والتي كان من المُقرر الاحتفاظ بها لمدة خمس سنوات. 

واعتباراً من يوم 8 يوليو من العام 2019، باشرت شركة UBS AG بحذف ملفات التسجيل الصوتي بعد يوم واحد فقط من الاحتفاظ بها بما فيها التسجيلات الصوتية التي تحتوي على معلومات تداول بالمُقايضة ما قبل التنفيذ والتي كان من المُفترض الاحتفاظ بها لمدة عام واحد على الأقل، وكان ذلك نتيجة اعتقاد أحد المُحللين الفنيّين بأن التسجيلات الصوتية كانت بمثابة ملفات اختبار لا تحتاج إلى الاحتفاظ بها وإعادة تعيين هذه الملفات التي تُعيد تعيين فترة الاحتفاظ بهذه الملفات من خمس سنوات إلى يوم واحد فقط. وفي ديسمبر من العام 2019، علمت شركة UBS بالخطأ بحذف هذه الملفات الصوتية من أنظمته أثناء البحث عن ملفات تسجيل صوت مُحددة ولكن لم تعثر عليها على الرغم من أنها كانت من المُفترض أن تكون موجودة في أنظمة الاحتفاظ الخاصة بها، كما قامت هذه الشركة بإجراء مراجعة داخلية لازمة لتحديد بعض ملفات التسجيل الصوتي المتأثرة ذات العلاقة. 

ولقد تسبّب الخطأ الناتج عن المُحلل الاقتصادي في حذف أكثر من 1000 ساعة وهي حوالي 2.76% من إجمالي أحجام الملفات المُسجلة في الولايات المتحدة خلال الفترة ما بين يوم 8 يوليو من العام 2019 حتى يوم 23 ديسمبر من نفس العام. وقد تضمنت الملفات المحذوفة تسجيلات صوتية تحتوي على معلومات خاصة بصفقات المُقايضة ما قبل التنفيذ مثل عروض الأسعار وطلبات المنح والعروض والتعليمات والتداولات والأسعار التي يتم تنفيذ المُقايضات مقابلها، وجميعُها مطلوبة بمُوجب اللوائح التنظيمية المعمول بها ليتم الاحتفاظ بها. وعند اكتشاف انتهاكات اللوائح التنظيمية المُحتملة الصادرة عن هيئة CFTC، قامت شركة UBS بإبلاغ مُوظّفي الهيئة التنظيمية عن مثل هذه الانتهاكات عبر الهاتف ومن ثمّ تقديم تقرير مالي شامل ذات علاقة. فقد تعاونت هذه الشركة مع الموظفين في الهيئة خلال تحقيقاتها وشاركتهم في الإجراءات التصحيحية اللازمة لضمان عدم حذف تسجيلات Trader 0 في المستقبل.