لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية SEC تتهم Managed Options Trading بالاحتيال

اتهمت لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) المقيم في تكساس لينا جيتلي Leena Jaitley بتشغيل مواقع تداول خيارات احتيالية.

وفقًا لشكوى لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) المقدمة في محكمة المقاطعة الأمريكية للمنطقة الغربية من تكساس في 20 سبتمبر 2021 ، قام Jaitley بتشغيل موقعين احتياليين يسمى Managed Option Trading و OptionsbyPros.

كما يُزعم ، سيوفر العملاء وصولاً لمواقع الويب إلى حسابات الوساطة عبر الإنترنت ويسمحون للمتداولين الذين يُزعم أنهم موظفون من قبل مواقع الويب بالتداول بالخيارات نيابةً عنهم ، مقابل رسوم "بدء التشغيل" “start-up” ونسبة مئوية من الأرباح الناتجة عن تلك الصفقات. تزعم هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC) أنه لإقناع المستثمرين بالاشتراك في الخدمات ، ادعى Jaitley كذباً ، أن المواقع الإلكترونية استخدمت نظام ملكية فريدًا ومصممًا لتوليد الأرباح ، ولديها سجل طويل من الاستثمار الناجح ، وظفت عشرات المتداولين في نيويورك مع خبرة في التداول والوسطاء ذوي السمعة الطيبة.


اقراء هذ الخبر | هيئة الأوراق المالية SEC تجبرشركة Tierion بإرجاع 25 مليون دولار للمستثمرين


كما يُزعم أن جيتلي طلب ونشر شهادات مزيفة ومراجعات إيجابية من قبل عملاء مفترضين للمواقع الإلكترونية. ووفقًا للشكوى ، فإن المتداولون الوحيدون على المواقع الإلكترونية هم جيتلي ، وربما والدها الراحل بعمر 84 عامًا - ولم يكن أي منهما لديه أي تعليم أو خبرة ذات صلة أو أي نظام ملكية فريد يمكن الاعتماد عليه تحقيق أرباح تداول من خيارات التداول.

تدعي هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC) أنه في نهاية المطاف ، فقدت مواقع الويب في كثير من الأحيان كل أو معظم الأموال الموجودة في حسابات عملائها ، وعندما اشتكى العملاء من خسائر التداول ، فإن Jaitley ، باستخدام اسم مستعار والتظاهر كممثل للمواقع الإلكترونية ، غالبًا ما كانت ترد عن طريق البريد الإلكتروني أو رسالة نصية للتنصل زوراً من أي مسؤولية وإلقاء اللوم على العميل أو أي شخص آخر بسبب صفقاته الخاسرة.

تتهم الشكوى Jaitley بانتهاك أحكام مكافحة الاحتيال الواردة في القسم 17 (a) من قانون الأوراق المالية لعام 1933 ، والمادة 10 (b) من قانون الأوراق المالية لعام 1934 والقاعدة 10b -5 بموجبه ، والأقسام 206 (1) و 206 ( 2) من قانون مستشاري الاستثمار لعام 1940 ، وتتهم شركة Taraben Patel و OTA LLC كمدعى عليهم في قضايا الإغاثة. يسعى المنظم للحصول على أمر قضائي دائم ، وأمر بالخلع مع مصلحة الحكم المسبق ، وفرض عقوبات مدنية.