لقد نشرت بورصة المشتقات في أمريكا الشمالية Nadex والتي تعتبر جزءً من مجموعة شركات IG Group Holdings Plc بياناً أشارت فيه إلى اتخاذها إجراءً تأديبي ضد السيد سينشي وو لانتهاكه بعض قواعدها التنظيمية حيث أرسل قسم إدارة الامتثال التنظيمي يوم 27 سبتمبر من العام 2019 رسالة استعلام عن الحساب إلى السيد سينشي وو تُطالبه فيها بتقديم معلومات أساسية عامة حول خبرات تداول سابقة وتفاصيل أخرى تتعلق بطلباته ونشاطاته التجارية ولكنه ردّ على استفسارات وطلبات معينة للحصول على المزيد من المعلومات. ولكنه فشل من جهةٍ أخرى في تقديم معلومات حول علاقته بأعضاء بورصة Nadex الآخرين ومعلومات أخرى حول كيفية وصوله إلى هذه البورصة وتقديم طلبات من خلالها. 

وبناءً عليه، خلُص قسم إدارة الامتثال التنظيمي بالإشارة إلى أن السيد وو قد انتهك قوانين إقرار الأعضاء التنظيمي والتصاريح المنصوص عليها في المادة h من اتفاقية عضوية بورصة Nadex وقاعدة البورصة التنظيمية رقم 3.3 a نظراً لعدم استجابته بشكل كامل لطلبات قسم الامتثال التنظيمي التابع للبورصة بالحصول على بعض المعلومات على الرغم من الفرص المتعددة للامتثال. 


اقراء هذ الخبر | شركة CME تعاقب شركة Citi بفرض غرامة مالية عليها لانتهاكها بعض قواعد تجارة الكُتل


حيث تنص المادة h من قانون إقرار الأعضاء المذكورة في اتفاقية عضوية بورصة Nadex على ما يلي:

" وفقاً لطلب بورصة Nadex، عليك الإقرار والموافقة على تقديم بعض المعلومات المالية التي تُطالب بها بورصة Nadex أو غيرها من المعلومات التي قد تطلبها هيئة تداول السلع والعقود الآجلة CFTC وغيرها من الهيئات التنظيمية أو القضائية الأخرى من هذه البورصة ". 

ونتيجةً لارتكابه بعض الانتهاكات المذكورة أعلاه، فرض قسم إدارة الامتثال التنظيمي لدى بورصة Nadex غرامة مالية قدرها 2.500.000$ على السيد سينشي وو بل وقامت بإلغاء عضويّته منها وإلغاء حساباته الخاصة به أيضاً كما وتمّ حظره ومنعه نهائياً من التداول في هذه البورصة سواء بشكل مباشر لحساباته الخاصة أو بشكل غير مباشر من خلال وسيط آخر أو حتى كمُتداول مُعتمد بالنيابة عن أي حساب آخر.