قامت هيئة تنظيم الصناعة المالية في الولايات المتحدة FINRA بتعليق أعمال مُمثل سابق لشركة Transamerica Financial Advisors Inc يُدعى مارسيلانو ماسياس بتهمة المشاركة في أنشطة تجارية خارجية خاصة بالعملات المشفرة، حيث تم تسجيله في بداية الأمر في عام 2020 لدى هيئة FINRA التنظيمية كمُمثل لشركة استثمار ومُمثل أيضاً لمنتجات العقود المتغيرة من خلال شراكته مع شركة Transamerica Financial Advisors Inc تحت رقم 16164 من يناير من العام 2020 وحتى أبريل من العام التالي 2021. 

ومن خلاله تسجيله لدى شركة Transamerica، شارك ماسياس خلال الفترة الممتدة من يونيو من العام 2020 وحتى مارس من العام 2021 في أعمال مرتبطة ببرامج لبيع وشراء العملات المشفرة وقدم رأس مال استخدمته الشركة في شراء العملات المشفرة في كولومبيا ليقوم بعد ذلك بمساعدة شريكٍ له ببيع العملات المشفرة في أحد بورصات الولايات المتحدة لتحقيق أرباحاً، ويرسل عائداته من هذه المبيعات إلى العديد من الحسابات المصرفية التي أنشأها من خلال الشركة والتي سحب شريكه منها الأموال في كولومبيا لإجراء عمليات شراء إضافية خاصة بالعملات المشفرة. 


اقراء هذ الخبر | هيئة تنظيم الصناعة المالية فينرا FINRA تحذر من حملة بريد إلكتروني للتصيد الاحتيالي


هذا وبالإضافة إلى ما قام به ماسياس أثناء مراقبة الحسابات المصرفية للتأكد من أن شريكه لديه أموال كافية لتكرار عملية البيع والشراء عدة مرات لتحقيق أرباح. حيث حصل ماسياس على ما يُقارب 15.000$ كتعويض عن مشاركته أعمال العملات المشفرة خلال الفترة المذكورة والتي خرجت بالفعل عن نطاق علاقته مع شركة Transamerica بل وفشل في تقديم إشعارات مُسبقة إليها لإخطارها بتورّطه في أعمال العملات المشفرة المذكورة. 

وبذلك، يكون ماسياس قد انتهك القواعد التنظيمية الخاصة بهيئة FINRA رقم 3270 لعام 2010 بل ووافق على تعليق أعماله التي شاركها مع أحد أعضاء هيئة FINRA لمدة ثلاثة أشهر ودفع غرامة مالية قدرها 7500$ اعتباراً من يوم 21 سبتمبر 2021.