أعلنت لجنة الأوراق المالية والبورصات القبرصية (CySEC) اليوم عن تمديد تعليق ترخيص شركة ديباهو Depaho. بينما تم تعليق ترخيص شركة الاستثمار القبرصية (CIF) لشركة"ديباهو"Depaho Ltd ، الشركة الأم لـ اف اكس جي ام FXGM في يوليو 2021.

في ذلك الوقت ، أوضح المنظم أن هناك شكوكًا بشأن انتهاكات "ديباهو" Depaho المزعومة كما يلي:

·  المادة 5 (1) من قانون خدمات وأنشطة الاستثمار والأسواق المنظمة لعام 2017 حيث يبدو أن الشركة تقدم خدمة الاستثمار من الاستشارات الاستثمارية ، كمهنة عادية ، دون الحصول على إذن مسبق من لجنة الأوراق المالية والبورصات القبرصية (CySEC).

·  المادة 22 (1) من القانون حيث لا يبدو أن الشركة تمتثل في جميع الأوقات لشروط الترخيص المنصوص عليها في المادتين 17 (2) و (6) من القانون ، فيما يتعلق بالمتطلبات التنظيمية.


اقراء هذ الخبر | هيئة FI التنظيمية في السويد تُلغي ترخيص شركة Depaho المسؤولة عن تشغيل شركة FXGM


·  المادة 24 (1) من القانون حيث لا يبدو أن الشركة تتخذ جميع الخطوات المعقولة لتحديد ومنع أو إدارة تضارب المصالح بينها ، بما في ذلك المديرين والموظفين والوكلاء المرتبطين بها ، أو أي شخص مرتبط بها بشكل مباشر أو غير مباشر أو عملائها.

·  المادة 25 (1) من القانون حيث لا يبدو أن الشركة تتصرف بأمانة وإنصاف ومهنية عند تقديم خدمات الاستثمار للعملاء ، وفقًا لمصالح عملائها.

·  المادة 25 (2) (b) من القانون حيث لا يبدو أن الشركة تفهم الأدوات المالية التي تقدمها أو توصي بها ، ولا تقييم مدى توافق الأدوات المالية مع احتياجات العملاء الذين تقدم لهم خدمات الاستثمار. لا يبدو أنه يضمن تقديم الأدوات المالية أو التوصية بها فقط عندما يكون ذلك في مصلحة العميل.

·  المادة 25 (3) (a) من القانون حيث لا يبدو أن الشركة تقدم معلومات ، بما في ذلك الاتصالات التسويقية ، لعملائها أو العملاء المحتملين تكون عادلة وواضحة وغير مضللة.

·  المادة 25 (4) (a) من القانون حيث لا يبدو أن الشركة تقدم المعلومات المناسبة للعملاء أو العملاء المحتملين في الوقت المناسب.

·  المادة 25 (5) من القانون حيث لا يبدو أن الشركة تقدم المعلومات المشار إليها في المادة 25 (4) من القانون ، في شكل مفهوم ، بحيث يكون العملاء قادرين بشكل معقول على فهم طبيعة ومخاطر الاستثمار ونوع محدد من الأدوات المالية التي يتم تقديمها وبالتالي اتخاذ قرارات الاستثمار على أساس واضح.

·  المادة 26 (1) من القانون حيث لا يبدو أن الشركة تضمن أن الأشخاص الطبيعيين الذين يقدمون معلومات حول الأدوات المالية أو الاستثمارات أو الخدمات الإضافية ، للعملاء نيابة عن الشركة ، يمتلكون المعرفة والكفاءة اللازمة للوفاء بالتزاماتهم بموجب المواد 25 و 26 من القانون.

·  لا يبدو أن المادة 26 (3) (a) من القانون بصفتها الشركة ، عند تقديم خدمات استثمارية غير تلك المشار إليها في المادة 26 (2) ، تطلب من العميل تقديم معلومات تتعلق بمعرفة هذا الشخص وخبرته ، لتمكين الشركة من تقييم ما إذا كانت خدمة الاستثمار أو المنتج المتصور مناسبًا للعميل.


اقراء هذ الخبر | CySEC تعلق ترخيص CIF لشركة Depaho Ltd التابعة لـ اف اكس جي ام FXGM


·  المادة 36 (10) من القانون حيث لا يبدو أن الشركة قد أعطت إشعارًا كتابيًا لـ لجنة الأوراق المالية والبورصات القبرصية (CySEC) بالتغيير في المعلومات ذات الصلة بفرعها في إسبانيا.

·  المادة 42 من اللائحة (الاتحاد الأوروبي) لا. 600/2014 حيث لا يبدو أن الشركة تمتثل للفقرات 4 (1) (d) و (5) من التوجيه DI87-05.

قالت اليوم لجنة الأوراق المالية والبورصات القبرصية (CySEC) إن تعليق ترخيص CIF لشركة"ديباهو" Depaho Ltd قد تم تمديده بشكل أكبر ، ويُسمح للشركة الآن حتى نهاية سبتمبر 2021 بالمضي قدمًا في الإجراءات اللازمة من أجل الامتثال للأحكام ذات الصلة من خدمات وأنشطة الاستثمار والمنظمة. قانون الأسواق لعام 2017 واللائحة (الاتحاد الأوروبي) رقم. 600/2014.

أثناء استمرار تعليق التفويض ، لا يجوز للشركة:

o     تقديم / تنفيذ خدمات / أنشطة استثمارية.

o     الدخول في أي معاملة تجارية مع أي شخص وقبول أي عميل جديد.

o     الإعلان عن نفسها كمقدم لخدمات الاستثمار.

يجوز للشركة ، بشرط أن يتوافق ذلك مع رغبات عملائها الحاليين ، المضي قدمًا في استكمال جميع معاملاتها الخاصة ومعاملات عملائها المعروضة عليها ، وفقًا لتعليمات العميل. كما يُسمح لشركة "ديباهو" Depaho بإعادة جميع الأموال والأدوات المالية المنسوبة إلى عملائها.