نشرت هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) اليوم تقريرًا عن أنشطة الترخيص والتسجيل المهني للسنة المالية 2020-21 ، أي الفترة من يوليو 2020 إلى يونيو 2021. في السنة المالية 2020-21 ، تلقت هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) طلبات ترخيص ائتمان جديدة ومتنوعة أكثر بشكل ملحوظ (1,883) مقارنة بالسنة المالية السابقة (1,346). تتعلق الزيادة في الغالب بالمتطلبات الخاصة بالأشخاص أو الكيانات الجديدة للحصول على ترخيص AFS أو ترخيص ائتماني أو تصاريح إضافية.

تم سحب أو رفض المزيد من طلبات AFS وطلبات الترخيص الائتماني - بإجمالي 392 مقابل 365 في السنة المالية السابقة. حققت هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية 797 نتيجة تنظيمية إضافية لـ AFS وتراخيص الائتمان (على سبيل المثال ، فرض حالة الشخص الرئيسي أو التغييرات على التفويضات) ، مقارنة بـ 741 في السنة المالية السابقة.

من بين 741 طلب ترخيص AFS جديد تم تقييمه ، تم منح 339 ترخيص AFS جديدًا.


اقراء هذ الخبر | هيئة ASIC التنظيمية تسحب ترخيص الخدمات المالية الأسترالية AFS من شركة BBY


دعنا نلاحظ أنه منذ 1 أبريل 2020 ، تمكن مقدمو الخدمات المالية الأجنبية (FFSPs) من بعض الولايات القضائية التي تسعى إلى تقديم الخدمات المالية لعملاء الجملة فقط من التقدم بطلب للحصول على ترخيص AFS بموجب عملية تقييم الترخيص المبسطة.

في مايو 2021 ، أعلنت الحكومة أنها ستتشاور بشأن إصلاحات النظام التنظيمي لمقدمي الخدمات المالية في القطاع المالي (FFSP). ونتيجة لذلك ، قامت هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) بتمديد الترتيبات الانتقالية من 31 مارس 2022 إلى 31 مارس 2023 فيما يتعلق بمقدمي الخدمات المالية FFSP الذين يمكنهم الاعتماد على إعفاء من الاضطرار إلى الحصول على ترخيص AFS.

ستواصل ASIC تقييم طلبات FFSP على أساس مبسط حتى يتم إجراء أي تغييرات استجابة لمقترحات إصلاح FFSP للحكومة. تقول الجهة التنظيمية إنها تدرك أن التأثير الاقتصادي الأوسع لوباء كوفيد COVID-19 قد أثر على تواريخ البدء المقصودة لبعض المتقدمين. على الرغم من أن القانون يمكّن هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) من إلغاء الترخيص عندما لا يبدأ المرخص له العمل في غضون ستة أشهر من منح الترخيص ، اعتبارًا من 30 يونيو 2021 ، مددت ASIC هذه الفترة لـ 27 مرخصًا بسبب مشكلات متعلقة بالوباء.


اقراء هذ الخبر | هيئة ASIC التنظيمية تسحب ترخيص AFS من شركة Fentborough Pty Ltd


ومع ذلك ، لا تزال هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) تدرس إخطارات البدء وستتخذ الإجراءات عندما يكون ذلك مطلوبًا.

يجب على المتقدمين ملاحظة أن تقييم طلبات الترخيص ليس عملية تلقائية ؛ يخضع كل تطبيق لتصنيف المخاطر ويتم تقييمه بناءً على حقائقه الخاصة.

عندما تقوم هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) بتقييم الطلبات ، هناك عدد من العوامل التي يمكن أن تؤثر على المدة التي يستغرقها التقييم. وتشمل هذه:

·      جودة التطبيق وأي معلومات إضافية مطلوبة

·      مدى تعقيد نموذج العمل لمقدم الطلب والتفويضات المطلوبة

·      أي معلومات استخباراتية سلبية فيما يتعلق بمقدم الطلب أو الموظفين المعنيين

·      أولويات هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) المتنافسة وحجم الطلبات قيد النظر.

نتيجة للعدد الكبير من الطلبات الواردة في مايو ويونيو 2020 فيما يتعلق بمعالجة مطالبات التأمين وإصلاحات خدمات إدارة الديون ، فإن حجم الطلبات قيد التقييم مرتفع نسبيًا حاليًا. قد يؤخر هذا تقييم بعض الطلبات في 2021-2022.