هيئة الرقابة المالية القبرصية"سيسيك" CySEC تعلق ترخيص "ليبرتكس انديكيشن انفستمنت" Libertex Indication Investments

أصدرت هيئة الرقابة المالية القبرصية سيسيك CySEC قرارًا لمجلس الإدارة يعلن فيه تعليق ترخيص CIF لشركة "انديكيشن انفستمنت" Indication Investments Ltd. تدير "انديكيشن انفستمنت" Indication Investments علامة"لايبرتكس" Libertex Retail FX وعقود الفروقات على موقع الويب libertex.com.

تم تغريم "انديكيشن انفستمنت" Indication Investments / "لايبرتكس" Libertex العام الماضي من قبل "سيسيك" CySEC غرامة قدرها 160.000 يورو بسبب قضايا تضمنت عدم تنفيذ أوامر عملاء معينة بشروط أكثر ملاءمة للعميل ، وتقديم أكثر من 30 ضعفًا كحد أقصى للرافعة المالية المسموح بها لمتداولي التجزئة. الانتهاكات الحالية المزعومة (انظر المزيد عن ذلك أدناه) ذات طبيعة أكثر خطورة ضد "لايبرتكس" Libertex ، التي تظل الشريك التجاري الرسمي لفريق EPL Tottenham Hotspur.


اقراء هذ الخبر | هيئة الأوراق المالية والبورصة القبرصية CySEC تتواصل لاتقاق مع شركة TeleTrade


من الناحية الفنية ، صرحت "سيسيك" CySEC أن ترخيص"انديكيشن انفستمنت"  Indication Investments CIF رقم 164/12 "معلق جزئيًا" ، حيث قال المنظم أن لديه شكوك في انتهاكات مزعومة لـ:

1. المادة 42 من اللائحة (الاتحاد الأوروبي) رقم: 600/2014 ، حيث لا يبدو أن الشركة تمتثل للفقرات 4 (1) (d) و 4 (e) من التوجيه DI87-09 لتقييد تسويق وتوزيع وبيع العقود مقابل الفروقات لعملاء التجزئة.

2. المادة 22 (1) من القانون ، حيث لا يبدو أن الشركة تمتثل في جميع الأوقات لشرط الترخيص المنصوص عليه في المادة 17 (2) من القانون ، فيما يتعلق بالمتطلبات التنظيمية.

3. المادة 25 (1) من القانون ، حيث لا يبدو أن الشركة تتصرف بأمانة وإنصاف ومهنية عند تقديم خدمات الاستثمار للعملاء ، بما يتوافق مع مصالح العملاء الفضلى.

4. المادة 25 (3) (a) من القانون ، حيث لا يبدو أن الشركة تقدم معلومات ، بما في ذلك الاتصالات التسويقية ، لعملائها أو العملاء المحتملين تكون عادلة وواضحة وغير مضللة.

أضاف المنظم أنه تم التوصل إلى القرار أعلاه حيث أن الانتهاكات المزعومة المذكورة أعلاه تسبب القلق والمخاطر المتعلقة بحماية عملاء الشركة و / أو تشكل تهديدًا للتشغيل المنظم ونزاهة السوق.

فيما يتعلق بـ "التعليق الجزئي" لتفويض الشركة ، قالت "سيسيك"CySEC أن ذلك يشمل:

·  عدم قبول أي عميل جديد والدخول في أي صفقة تجارية معه.

·  حظر الإعلان عن نفسه كمقدم للخدمات الاستثمارية. لضمان ذلك ، يُحظر على الشركة تسويق / الإعلان عن خدماتها للعملاء الحاليين أو المحتملين وكذلك التواصل معهم لهذا الغرض ، إما بشكل مباشر أو عبر أطراف ثالثة تتعاون معها الشركة لدعم العملاء.

·  طالما أن تعليق التفويض ساري المفعول ، فإن الشركة ملزمة بنشر إعلان في جميع مواقعها الإلكترونية يتعلق بالتعليق الجزئي لتفويضها وعدم قدرتها على تقديم / تنفيذ خدمات / أنشطة استثمارية للعملاء الجدد.

·  لا يُسمح للشركة بالسماح لعملائها الحاليين بالمضي قدمًا في ودائع جديدة ما لم يطلبوا صراحةً القيام بذلك وفي نفس الوقت تتم هذه الإيداعات لغرض وحيد هو تغطية متطلبات الهامش للمراكز المفتوحة الحالية للعملاء.


اقراء هذ الخبر | اشتراك TopForex Operator مع CySEC مقابل 270.000 يورو


قالت"سيسيك" CySEC أن "انديكيشن انفستمنت" Indication Investments يجب أن تتخذ ، حتى 17 سبتمبر 2021 ، الإجراءات اللازمة للامتثال للأحكام المذكورة أعلاه.

طالما أن تعليق التفويض ساري المفعول ، يجوز للشركة ، بشرط أن يكون ذلك متوافقًا مع رغبات عملائها الحاليين ، المضي قدمًا في الإجراءات التالية ، دون اعتبار هذه الإجراءات بمثابة انتهاك للقسم 9 (7) (a ) من DI87-05:

·  إتمام جميع معاملاتها ومعاملات عملائها المعروضة عليها ، وفقًا لتعليمات العميل.

·  إعادة جميع الأموال والأدوات المالية التي تخص عملائها.