لقد رفعت هيئة الأوراق المالية والبورصة الأمريكية SEC اليوم شكوى ضد جوشوا لويس روب في محكمة مقاطعة ميشيغان الغربية بتهمة الاحتيال في الأوراق المالية والانخراط خلال الفترة ما بين يناير 2018 ويوليو 2019 في خطة استثمارية احتيالية تضمنت بيانات كاذبة ومُضلّلة وغيرها من الوثائق المُزوّرة والتي انتهت باختلاس أموال ما يُقارب 20 مستثمر تُقدر قيمتها بحوالي 2.2$ مليون من خلال تداول الأوراق المالية بالنيابة عنهم، والذين أخبرهم السيد روب بأنه سيتم تجميع أموالهم من خلال مستثمرين آخرين. 

وقد قالت الهيئة التنظيمية من خلال الشكوى أن السيد روب قد حصل على هذه الأموال من خلال البيانات الكاذبة والمُضلّلة من ضمنها الإدّعاء بأنه مُحترفاً مرخّصاً له بالعمل في الأوراق المالية وأن رأس مال المستثمرين محميٌ تماماً من الخسائر بل سيُحقق لهم أرباحاً كبيرة. هذا بالإضافة إلى ما قدمه المُدّعى عليه روب إلى المستثمرين من مستندات مُزيفة تُظهر أنه على علاقة جيدة بشركة وساطة تجارية مُرخصة وبيانات حسابات تداول خاطئة تدّعي أن قيامه بالتداول بالنيابة عنهم سيُساهم في توليد عائدات استثمارية إيجابية كبيرة لهم. 


اقراء هذ الخبر | فرحة كبيرة في شركة Robinhood بسبب قرار هيئة SEC التنظيمية


ولكن في حقيقة الأمر، لم يكن روب مُرخصاً من أي جهة تنظيمية أو تابعاً لأي شركة وساطة تجارية وقد أدت تداولاته في الأوراق المالية إلى خسائر مالية باهظة بلغت 1.4$ مليون حيث قام باختلاس وإساءة استخدام مئات الآلاف من الدولارات من أموال المستثمرين الذين خسروا على إثرها معظم أموالهم بما فيها صناديق التقاعد الخاصة بهم. كما شارك في تداول الأوراق المالية المُتكررة من خلال حسابات الوساطة التجارية الخاصة به وغيرها من الحسابات التابعة لبعض المستثمرين الذين استخدم أموالهم في بيع وشراء وتداول الأسهم المُدرجة في بورصة نيويورك للأوراق المالية وبورصة Nasdaq للتداول في الخيارات بما فيها خيارات الأسهم والخيارات المرتبطة بالمؤشر الاقتصادي S&P 500. 

بالإضافة إلى ذلك، قام السيد روب بتحويل جزء كبير من هذه الأموال المُستثمرة إلى حساباته الخاصة وهذا يتنافى مع ما أدلى به للمستثمرين بأن أموالهم ستكون آمنة وتُستخدم للتداول فقط ولكنه استخدمها بشكلٍ مستمرّ في الشراء والتعامل مع بعض شركات الوساطة للتجزئة منهم BestBuy، Home Depot، Meijer، Walmart، Disney Resorts. حيث دفع من هذه الأموال دفعة مالية قدرها 2503$ إلى شركة Walmart يوم 24 يوليو من العام 2018، ودُفعة مالية أخرى بلغت 1786$ دفعها يوم 10 ديسمبر من نفس العام لمُنتجعات ديزني Disney Resorts المذكورة. 


اقراء هذ الخبر | لجنة الأوراق المالية والبورصات SEC تحذر المستثمرين من صناديق البيتكوين شديدة المضاربة


وتعتبر هذه التصرفات من وجهة نظر هيئة SEC التنظيمية بمثابة انتهاكات لأحكام مُكافحة الاحتيال المنصوص عليها في المادة رقم 17(a) من قانون الأوراق المالية لعام 1933 - 15 U.S.C. 77q a، والمادة رقم 10(b) من قانون بورصات الأوراق المالية لعام 1934 - 15 U.S.C. 78j b، والقاعدة رقم 10b-5 وما يرتبط بها من مادة 17 C.F.R - 240 10b-5 بالإضافة إلى انتهاك بند تسجيل الوسيط المنصوص عليه في المادة رقم 15(a) من قانون الصرف 15 U.S.C. 78o a وغيرها من الأحكام التي لم يتم فرضها إلى الآن ولكنها تنص على انتهاكات مثل هذه الأحكام في المستقبل. 

وفي نهاية الأمر، تسعى هيئة SEC التنظيمية من خلال الدعوى التي رفعتها إلى إصدار أمر بإلزام المُدّعى عليه بالانتهاكات المُستقبلية للأحكام المذكورة أعلاه وتُطالبه بالتخلي عن مكاسبه الغير مشروعة التي حصل عليها من خلال الاحتيال بل تؤكد على ضرورة فرض عقوبة مالية مناسبة عليه.