أعلنت لجنة الأوراق المالية والبورصات القبرصية (CySEC) اليوم تعليق ترخيص شركة الاستثمار القبرصية Depaho Ltd ، الشركة الأم لشركة لـ"اف اكس جي ام" FXGM وسيط الفوركس بالتجزئة ، بالكامل.

يوضح المنظم أن هناك شكوكًا بشأن انتهاكات شركة Depaho المزعومة لما يلي:

1.المادة 5 (1) من قانون خدمات وأنشطة الاستثمار والأسواق المنظمة لعام 2017 حيث يبدو قانونا أن الشركة تقدم خدمة استثمارية للاستشارات الاستثمارية ، كمهنة عادية ، دون الحصول على إذن مسبق من لجنة الأوراق المالية والبورصات القبرصية (CySEC).

2.المادة 22 (1) من القانون حيث لا يبدو أن الشركة تمتثل في جميع الأوقات لشروط الترخيص المنصوص عليها في المادتين 17 (2) و (6) من القانون ، فيما يتعلق بالمتطلبات التنظيمية.

3.المادة 24 (1) من القانون حيث لا يبدو أن الشركة تتخذ جميع الخطوات المعقولة لتحديد ومنع أو إدارة تضارب المصالح بينها ، بما في ذلك المديرين والموظفين والوكلاء المرتبطين بها ، أو أي شخص مرتبط بها بشكل مباشر أو غير مباشر بالسيطرة وعملائها.

4. المادة 25 (1) من القانون حيث لا يبدو أن الشركة تتصرف بأمانة وإنصاف ومهنية عند تقديم خدمات الاستثمار للعملاء ، وفقًا لمصالح عملائها.

5. المادة 25 (2) (ب) من القانون حيث لا يبدو أن الشركة تفهم الأدوات المالية التي تقدمها أو توصي بها ، ولا لتقييم مدى توافق الأدوات المالية مع احتياجات العملاء الذين تقدم لهم خدمات الاستثمار. ولا يبدو أنه يضمن تقديم الأدوات المالية أو التوصية بها فقط عندما يكون ذلك في مصلحة العميل.

6.المادة 25 (3) (أ) من القانون حيث لا يبدو أن الشركة تقدم معلومات ، بما في ذلك الاتصالات التسويقية ، لعملائها أو العملاء المحتملين تكون عادلة وواضحة وغير مضللة.

7.المادة 25 (4) (أ) من القانون حيث لا يبدو أن الشركة تقدم المعلومات المناسبة للعملاء أو العملاء المحتملين في الوقت المناسب.

8.المادة 25 (5) من القانون حيث لا يبدو أن الشركة تقدم المعلومات المشار إليها في المادة 25 (4) من القانون ، بشكل مفهوم ، بحيث يكون العملاء قادرين بشكل معقول على فهم طبيعة ومخاطر الاستثمار الخدمة ونوع محدد من الأدوات المالية التي يتم تقديمها وبالتالي اتخاذ قرارات الاستثمار على أساس مستنير.

9.المادة 26 (1) من القانون حيث لا يبدو أن الشركة تضمن أن الأشخاص الطبيعيين الذين يقدمون معلومات حول الأدوات المالية أو الاستثمارات أو الخدمات الإضافية ، للعملاء نيابة عن الشركة ، يمتلكون المعرفة والكفاءة اللازمة للوفاء بالتزاماتهم بموجب المواد 25 و 26 من القانون.

10.لا يبدو أن المادة 26 (3) (أ) من القانون كشركة ، عند تقديم خدمات استثمارية غير تلك  المشار إليها في المادة 26 (2) ، تطلب من العميل تقديم معلومات تتعلق بمعرفة هذا الشخص وخبرته ، لتمكين الشركة من تقييم ما إذا كانت خدمة الاستثمار أو المنتج المتصور مناسبًا للعميل.

11.المادة 36 (10) من القانون حيث لا يبدو أن الشركة قد أعطت إشعارًا كتابيًا لـ"سيسيك" CySEC بالتغيير في المعلومات ذات الصلة بفرعها في إسبانيا.

12.المادة 42 من اللائحة (الاتحاد الأوروبي) لا. 600/2014 حيث لا يبدو أن الشركة تمتثل للفقرات 4 (1) (د) و (5) من التوجيه DI87-05.

تلاحظ لجنة الأوراق المالية والبورصات القبرصية (CySEC) أن Depaho لا يبدو أنها قدمت معلومات كافية فيما يتعلق بالتدابير التصحيحية المتخذة و / أو لم تتخذ تدابير تصحيحية مناسبة لأغراض التسوية التي تم التوصل إليها مع"سيسيك" CySEC ، وكذلك نتائج التحقيق الذي أجرته السلطة الإشرافية لـ إسبانيا Comision Nacional del Mercado de Valores " في فرع الشركة في إسبانيا ، فيما يتعلق بعمل الشركة في هذا السوق ، حيث أن الانتهاكات المزعومة المذكورة أعلاه تسبب القلق والمخاطر المتعلقة بحماية عملاء الشركة و / أو تشكل تهديدًا لعملية منظمة وسلامة السوق.

في غضون أسبوعين ، يجب على Depaho اتخاذ الإجراءات اللازمة من أجل الامتثال للأحكام المذكورة أعلاه.

يسمح للشركة بما يلي:

·  إتمام كافة معاملاتها الخاصة ومعاملات عملائها المعروضة عليها وفق تعليمات العميل.

·  إعادة جميع الأموال والأدوات المالية التي تخص عملائها.