لقد نشرت بورصة CME اليوم إشعاراً يحمل إجراءً تأديبياً ضد شركة Tradition Securities & Derivatives التي كانت قد اقترحت عرض تسوية لم تعترف فيه ولم تنكر أيضاً انتهاكها قواعد شركة CME المزعومة، وهي:

-القاعدة رقم 526 من قواعد صفقات الكُتل (الجزئية) والتي تنص على وجوب تحديد البورصة ماهيّة المنتجات التي يُسمح بتداولها خلال صفقات تجارية جماعية وتحديد الحد الأدنى لكمية المنتجات وحجم المعاملات التي ينبغي أن تخضع للتالي:


اقراء هذ الخبر |  شركة CME تبلّغ عن تداول 100.000 عقد من عقود Micro Bitcoin الآجلة


في حال لم تتفق الأطراف المقابلة الرئيسية في صفقة الكُتل المذكورة أو في حال إجراء صفقة من خلال وساطة تجارية معينة، هنا ينبغي على البائع أو الوسيط التجاري التأكد من إبلاغ البورصة بكل صفقة تمت خلال فترة زمنية معينة وبالطريقة التي حددتها لها البورصة. كما يجب أن يتضمن التقرير كل ما يخص عقد الصفقة التجارية مدته والشهر الذي عُقد فيه هذا العقد وسعره وكمية المعاملة وأعضاء المقاصّة المعنيّين ووقت تنفيذه والخيارات المرتبطة به وتكلفة الإضراب بالإضافة إلى شهر البيع أو الشراء وتاريخ صلاحية هذا العقد، وهي المعلومات التي ينبغي على البورصة نشرها بأسرع ما يمكن بشكل منفصل عن تقارير المعاملات الأخرى التي يتم إجرائها في الأسواق العادية. 

-القاعدة رقم 432 من قواعد الجرائم العامة (الجزئية) والتي تنص على حدوث جريمة تتمثل في امتناع أي طرف من الأطراف ذات العلاقة عن الإشراف الجادّ على موظّفيه ووكلائه في إدارة أعمالهم المتعلقة بالبورصة. 

-إشعار مستشار تنظيم الأسواق المالية التابعة لمجموعة CME تحت رقم RA-1806-5 والذي يشتمل على متطلبات التقديم لصفقة الكُتل في مقاصّة مجموعة CME، وينص على:

يُرجى ملاحظة أن وقت تنفيذ صفقة الكتل هو الوقت الذي يتفق عليه الطرفان ذات العلاقة والذي ينبغي على المشاركين في الأسواق المالية الإبلاغ عنه بدقة وإلا سيتم اتّخاذ إجراءات تأديبية ضدهم. 


اقراء هذ الخبر |  مجموعة سي ام ايه CME Group تطلق عقدًا آجلًا للمايكرو بيتكوين


حيث وجدت إحدى لجان هيئة السلوك التجاري COMEX أنه قد قدمت شركة Tradition خلال الفترة الممتدة ما بين ديسمبر من العام 2019 وأكتوبر من العام 2020 العديد من صفقات الكُتل المشابهة إلى البورصة في عقود الذهب الآجلة والخيارات المرتبطة به بأوقات تنفيذ غير دقيقة كما إنها لم تبلّغ عن هذه الصفقات خلال الفترة الزمنية المُحددة بعد التنفيذ. هذا وبالإضافة إلى فشلها في تقديم المشورة الاقتصادية اللازمة لمُوظّفيها وتدريبهم بشكل صحيح على قواعد الصرف ذات العلاقة والإشعارات الاستشارية الخاصة بتنظيم الأسواق المالية MRANs بطريقة فعالة وكافية لضمان الامتثال لمثل هذه القواعد. 

وبناءً عليه، تكون شركة Tradition قد انتهكت قاعدتيّ هيئة COMEX التنظيمية رقم 526.F و 432.W. ووفقاً لما ورد في عرض التسوية المذكور، أمرت الهيئة التنظيمية ذات العلاقة شركة Tradition بدفع غرامة مالية قدرها 50.000$ إلى البورصة.