نشر مجلس الأوراق المالية بولاية تكساس إشعارًا بجلسة استماع ضد بلوك فاي BlockFi بشأن حسابات كسب الفائدة على العملات المشفرة.

"بلوك فاي" BlockFi، من خلال شركتيها المملوكتين بالكامل BlockFi Lending و BlockFi Trading ، تمول جزئيًا بشكل غير قانوني عمليات الإقراض وتداول الملكية من خلال بيع الأوراق المالية غير المسجلة في شكل حسابات مربحة للعملات المشفرة. تشير "بلوك فاي" BlockFi إلى حسابات كسب الفائدة على العملات المشفرة باسم "حسابات الفائدة BlockFi" (BIAs).

تسمح "بلوك فاي" BlockFi "لتيكسانز" Texans والمستثمرين الآخرين الذين لا تقل أعمارهم عن ثمانية عشر عامًا بالتقدم لشراء BIAs من خلال موقعها على الويب أو تطبيق الهاتف الذكي.

ستبدأ جلسة الاستماع في الساعة 9:00 صباحًا في 13 أكتوبر 2021 ، أمام قاضي القانون الإداري. تُعقد جلسة الاستماع عبر مؤتمر بالفيديو بغرض تحديد ما إذا كان سيتم إصدار اقتراح لاتخاذ قرار بشأن دخول أمر وقف التنفيذ والوقف ضد "بلوك فاي" BlockFi. يدعي المنظم أن BlockFi Trading مرخصة فقط كشركة خدمات مالية في تكساس. يقتصر الترخيص على إجراء أنشطة صرف العملات أو تحويل الأموال المحددة في الفصل 151 من قانون تكساس المالي ويمتد فقط ليشملها. المستجيبون غير مرخصين من لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية.


اقراء هذ الخبر | بلوكفاي BlockFi تحصل على تقييم بقيمة 3 مليارات دولار بعد جولة تمويل بقيمة 350 مليون دولار


بالإضافة إلى ذلك ، فهي غير مسجلة لدى مجلس الأوراق المالية بولاية تكساس لعرض أو بيع الأوراق المالية في تكساس ، كما هو مطلوب بموجب القسم 12 من قانون الأوراق المالية ، كما أن BIAs غير مسجلة أو مسموح بها للبيع في تكساس ، كما هو مطلوب في القسم 7 من قانون الأوراق المالية. وفقًا لذلك ، ينتهك المستجيبون القوانين المصممة لحماية تكساس.

كما أن “BIAs” غير محمية من قبل Securities Investor Protection Corporation ، والمعروفة باسم SIPC ، وهي شركة أمريكية مفوضة فيدراليًا وغير هادفة للربح وممولة من قبل الأعضاء تم إنشاؤها بموجب قانون حماية مستثمر الأوراق المالية لعام 1970 الذي يفرض عضوية معظم الوسطاء المسجلين في الولايات المتحدة -تجار - وكلاء.

لا يتم تأمين BIAs أيضًا من قبل مؤسسة تأمين الودائع الفيدرالية ، والمعروفة باسم FDIC ، وهي وكالة توفر تأمين الودائع للمودعين في الولايات المتحدة ، أو إدارة الاتحاد الائتماني الوطني ، والمعروفة باسم NCUA ، وهي وكالة تنظم و يؤمن الاتحادات الائتمانية.

علاوة على ذلك ، لا تكشف شركة بلوك فا" BlockFi عن المعلومات المادية اللازمة للمستثمرين لاتخاذ قرار مستنير ، بما في ذلك المعلومات الجوهرية الهامة حول المخاطر المرتبطة بشراء أوراقها المالية غير المسجلة. تتضمن هذه المعلومات الجوهرية ، على سبيل المثال لا الحصر ، مبلغ الأموال المخصصة للاستخدامات المسموح بها ، وهوية المقترضين وطبيعتهم وأهليتهم الائتمانية ، ونوع وطبيعة المعاملات التي تنطوي على الأسهم والخيارات والعقود الآجلة ، والمخاطر المرتبطة بالأسهم الفردية ، والخيارات والعقود الآجلة. والأرباح و / أو الخسائر الناتجة عن المعاملات والمعلومات المالية التي تعكس الأصول والخصوم والتدفقات النقدية.

إن مجرد حقيقة أن الاستثمار مرتبط بعملة مشفرة أو تقنية بلوكتشين أو نوع من الأصول الرقمية لا يزيله من تنظيم الأوراق المالية إذا كان يشكل عقد استثمار أو ملاحظة أو دليلًا على المديونية أو أي نوع آخر من الأمان. وفقًا للجهة التنظيمية ، تشكل BIAs عقود استثمار أو سندات أو أدلة على المديونية التي يتم تنظيمها كأوراق مالية.


اقراء هذ الخبر | أستحواذ البيتكوين على Wall Street ومخاوف المستثمرين من البيتكوين


يُزعم أن المدعى عليهم ينتهكون المادة 7 من قانون الأوراق المالية من خلال عرض وبيع أوراق مالية في تكساس غير مسجلة أو مسموح ببيعها في تكساس. كما أنهم متهمون بانتهاك القسم 12 من قانون الأوراق المالية من خلال عرض وبيع الأوراق المالية في تكساس دون أن يتم تسجيلهم أولاً كتجار أو وكلاء.

في 20 أبريل 2021 أو في تلك الفترة ، أخطر قسم الإنفاذ في مجلس الأوراق المالية بالولاية "بلوك فاي" BlockFi بأنه ربما يكون قد عرض أوراقًا مالية في تكساس قد لا تمتثل لقانون الأوراق المالية. كما أوضح قسم الإنفاذ تنظيم سوق الأوراق المالية في تكساس ، بما في ذلك تحديد القوانين التي تتطلب تسجيل الأوراق المالية ، وتسجيل المتعاملين والوكلاء ، والإفصاح الصادق عن جميع الحقائق المادية المعروفة.

ومع ذلك ، استمر المدعى عليهم في تقديم BIAs إلى تكساس في انتهاك للمادتين 7 و 12 من قانون الأوراق المالية. يسعى قسم الإنفاذ إلى الحصول على اقتراح لاتخاذ قرار بشأن إدخال أمر يوقف المدعى عليهم فورًا ويوقفوا عن انتهاك المادتين 7 و 12 من قانون الأوراق المالية.

اعتبارًا من 31 مارس 2021 ، تمتلك "بلوك فاي" BlockFi أكثر من 15.000.000.000.00 دولار من الأصول الخاضعة للإدارة وأكثر من 350.000 حساب ممول من بيع BIAs. اعتبارًا من 9 يونيو 2021 ، تمتلك "بلوك فاي" BlockFi أكثر من 691 مليون دولار من الأصول الخاضعة للإدارة من أكثر من 25000 من سكان تكساس.

في وقت سابق من هذا الأسبوع ، أصدر مكتب "نيوجيرسي للأوراق المالية"  the New Jersey Bureau of Securities أمرًا موجزًا للإيقاف والكف لمنع "بلوك فاي" BlockFi من بيع الأوراق المالية غير المسجلة في شكل حسابات عملات مشفرة تحقق فوائد جمعت ما لا يقل عن 14.7 مليار دولار في جميع أنحاء العالم.