SFC في هونج كونج تفرض غرامة علي "دويتشه سيكيوريتيز آسيا" Deutsche Securities Asia بمبلغ 2.45 مليون دولار وأصدرت الشركة بيانات غير صحيحة للعملاء ولم تفصح على الفور عن المشكلة للجهة التنظيمية.

واصلت هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة (SFC) ، وهي هيئة الرقابة على الأسواق المالية في هونج كونج ، ضغوطها على المخالفات في السوق وغرمت "دويتشه سيكيوريتيز آسيا" Deutsche Securities Asia Limited HK$2.45 مليون دولار هونج كونج. تم العثور على أن الشركة أصدرت بيانات غير صحيحة لعملائها من الوساطة المالية (PB) وأخرت أيضًا الإبلاغ عن إخفاقاتها للجهة التنظيمية.


اقراء هذ الخبر | SFC تجمد حسابات العملاء المشتبه في قيامهم بالتلاعب بالسوق


DSAL"دويتشه سيكيوريتيز آسيا" مرخصة من قبل المنظم المالي في هونغ كونغ ومصرح لها بالتعامل مع الأوراق المالية والعقود الآجلة. بالإضافة إلى ذلك ، يمكنها تقديم المشورة للعملاء بشأن تمويل الشركات. تم الإعلان يوم الخميس أن هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة (SFC) وجدت أن"دويتشه سيكيوريتيز آسيا" DSAL أصدرت بيانات دورية غير صحيحة لعملائها من الوساطة الرئيسية بين عامي 2006 وأكتوبر 2018 بسبب عيب في تصميم نظام المكتب الأمامي الخاص بها. تم إنشاء هذا العيب بالأنظمة عندما كان العملاء يحتفظون بمركز استحقاقهم لأسهم مجانية للشركات المدرجة التي لم تصبح بعد قابلة للتداول من قبل العملاء.

وأشار المنظم إلى أن "البيانات غير الصحيحة عرضت هذه الأسهم المجانية على أنها مسددة وقابلة للتداول اعتبارًا من تواريخ الاستحقاق ، بينما في الواقع لم تصبح غير مشروطة للبيع الطويل حتى تواريخ التسوية". ووجد التحقيق أن أحد عملاء"دويتشه سيكيوريتيز آسيا"  DSAL قد قام ببيع أسهم منحة صادرة عن ثلاث شركات مدرجة في هونغ كونغ بناء على بيانات خاطئة.


اقراء هذ الخبر |المزيد من حسابات الوساطة تواجه تدقيق SFC على مخطط الأرباح و الخسائرP&D


تصرف غير مسؤول

على الرغم من أن الشركة لاحظت البيانات الخاطئة الصادرة في يوليو 2018 وأدركت وجود أخطاء في أنظمتها في الشهر التالي ، إلا أنها لم تبلغ هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة (SFC) عن المشكلة حتى الانتهاء من التحقيق الداخلي في فبراير 2019. صرح المنظم " هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة (SFC) ترى أن إخفاقات"دويتشه سيكيوريتيز آسيا"  DSAL المذكورة أعلاه تشكل انتهاكات لقواعد السلوك ".

في الآونة الأخيرة ، اتخذت هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة (SFC) إجراءات ضد العديد من منتهكي السوق. في وقت سابق من هذا العام ، ألغت ترخيص"أي دي اس فوركس" IDS Forex HK Limited لتورطها في مخالفات مالية وحظرت الرئيسين التنفيذيين المشاركين. لكن أبرزها هي الغرامة البالغة 350 مليون دولار المفروضة على بنك "جولدمان ساكس"  Goldman Sachs في فضيحة "وان إم دي بي" 1MDB.