لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية SEC تطالب وسيط-تاجر غير مسجل بدفع غرامة قدرها 2.75 مليون دولار وافقت"نيوفست" Neovest علي أمر الإيقاف والكف الصادر عن لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية بارتكاب أي انتهاكات للمادة 15(a)

أعلنت لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) يوم الثلاثاء أنها فرضت رسومًا على شركة نيوفست Neovest ، وهي مزود لنظام إدارة الطلبات والتنفيذ (OEMS) الذي يسهل التداول الإلكتروني ، للعمل كوسيط غير مسجل ، وهي الحالة الأولى من نوعها لفرض رسومً على مزود OEMS.


اقراء هذ الخبر | هيئة الأوراق المالية SEC تجبرشركة Tierion بإرجاع 25 مليون دولار للمستثمرين


وفقًا للبيان الصحفي ، وافقت "نيوفست" Neovest - وهي شركة تابعة لـ JPMorgan Chase & Co. - على دفع غرامة قدرها 2.75 مليون دولار لفشلها في التسجيل كوسيط-تاجر بموجب قانون الأوراق المالية الفيدرالي. تفاصيل طلب لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) تفيد بأن Neovest قامت بأنشطتها من خلال Neovest Trading Inc ، الوسيط-الوسيط المسجل ، قبل أن تحصل عليها الشركة المالية الكبرى. ومع ذلك ، بعد أن استحوذت عليها"جي بي مورجان" JPMorgan ، سحبت الشركة تسجيلها ، واستمرت في تشغيل OEMS كوسيط غير مسجل.

“لعبت "نيوفست" Neovest دورًا في تحديد خيارات التوجيه التي كانت متاحة لعملائها من خلال الدخول في اتفاقيات مع وسطاء الوجهة. في مقابل خدمات OEMS الخاصة بها ، واصلت "نيوفست" Neovest أيضًا تلقي تعويضات على أساس المعاملات من خلال إعادة توجيه مدفوعات من وسطاء الوجهة إلى J.P. Morgan Securities LLC ، وهو وسيط-تاجر مسجل ، والذي نقل العائدات بعد ذلك إلى "نيوفست" Neovest "


اقراء هذ الخبر |شركة Ripple تتدافع عن نفسها في دعوى هيئة SEC القضائية


"نيوفست" Neovest تترك العملاء بدون حماية

ومع ذلك ، تعتقد الهيئة الرقابية أن سحب تسجيل الوسيط-تاجر ترك عميلها غير محمي. كما علق جوزيف سانسون ، رئيس وحدة إساءة استخدام السوق في قسم إنفاذ القانون في هيئة الأوراق المالية والبورصات: "وفقًا لأمر هيئة الأوراق المالية والبورصات ، تحايلت "نيوفست" Neovest على النظام التنظيمي الذي يمنح الوسطاء والتجار امتياز العمل في أسواقنا. وتؤكد رسوم اليوم على التزام هيئة الأوراق المالية والبورصات بتأمين الحماية الهامة للمستثمرين التي تتدفق من تسجيل الوسطاء والتجار "

كجزء من أمر هيئة الأوراق المالية والبورصات ، وافقت كما علق جوزيف سانسون ، رئيس وحدة إساءة استخدام السوق في قسم إنفاذ القانون في هيئة الأوراق المالية والبورصات.على أمر التوقف والامتناع عن ارتكاب أو التسبب في أي انتهاكات "وأي انتهاكات مستقبلية" للمادة 15(a) من قانون الصرف.

في الآونة الأخيرة ، قامت لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية بتسوية التهم الموجهة إلى شركة Loci Inc. ومديرها التنفيذي ، جون وايز John Wise، بزعم الإدلاء ببيانات كاذبة ومضللة تتعلق بالاحتيال وعرض أوراق مالية غير مسجلة.