اف سي ام سي FCMC تفرض غرامات علي رينيسورس كابيتال   Renesource Capital ورئيس مجلس الإدارة وتأتي مجموعة من الإجراءات بعد أن توصل الطرفان إلى اتفاق إداري.

هيئة السوق المالية ورأس المال (FCMC) وشركة الاستثمار AS ، Renesource Capital توصلوا إلى اتفاق إداري ينص على سلسلة من الغرامات والالتزامات القانونية. وفقًا للإعلان ، تم فرض غرامة قدرها 34000 يورو على"رينيسورس كابيتال" Renesource Capital لانتهاكها قانون سوق الأدوات المالية (FIML) ، وغرامة إضافية بنفس المبلغ لمخالفة قانون منع غسل الأموال والإرهاب وانتشار الأسلحة. والتمويل (قانون مكافحة غسل الأموال).


اقراء هذ الخبر |   ميتاتريدر MetaTrader 5 ستتفوق علي MT4 لكن الأمر سيستغرق بعض الوقت


علاوة على ذلك ، فرضت اف سي ام سي FCMC على السيد مارتييس بريدي ، رئيس مجلس إدارة الشركة الاستثمارية ، غرامة قدرها 2900 يورو وفقًا للاتفاقية الإدارية التي تم التوصل إليها.

"أثناء عمليات التفتيش ، حدد FCMC عددًا من الانتهاكات للمتطلبات التنظيمية في أنشطة شركة ريسورس كابيتال Renesource Capital، مثل تطبيق العمولات السرية ، وتقديم معلومات غير كاملة وغير مناسبة في الوقت المناسب عن النفقات والتكاليف قبل وبعد المعاملة ، وعدم إخطار العميل في الوقت المناسب التكاليف والنفقات المخططة قبل تقديم خدمات الاستثمار أو الخدمات الإضافية ، بالإضافة إلى أوجه القصور في الحوكمة الداخلية.


اقراء هذ الخبر |  فان إك VanEck تدرج بيتكوين Bitcoin و إيثريوم Ethereum


الإرشادات تم تقديمها للشركة

أيضًا ، تم انتهاك قانون مكافحة غسل الأموال أيضًا وفقًا للاستفسارات التي تم إجراؤها ، حيث ادعت FCMC أن نظام الرقابة الداخلية لمكافحة غسل الأموال / CTPF التابع لشركة Renesource Capital لم يكن فعالًا بدرجة كافية. حول دور رئيس مجلس الإدارة ، أشارت اللجنة: "كجزء من التفتيش ، خلصت لجنة FCMC إلى أن السيد مارتيش بريد ، رئيس مجلس إدارة Renesource Capital ، بصفته الشخص المسؤول عن مراقبة مجال مكافحة غسل الأموال / CTPF ، لم يضمن أن شركة Renesource Capital اتخذت الإجراءات المناسبة تدابير لضمان الأداء الفعال لنظام الرقابة الداخلية لمكافحة غسل الأموال / CTPF واستقلالية وظائف إدارة المخاطر ، وبالتالي تعريض "ريسورس كابيتال" Renesource Capital لمخاطر غسل الأموال والسمعة ".

كما قدمت FCMC المزيد من الإرشادات إلى شركة الاستثمار للامتثال للحدود الزمنية المحددة. علاوة على ذلك ، حثت اللجنة "ريسورس كابيتال" Renesource Capital l على تعزيز نظام الرقابة الداخلية لمنع العقوبات المستقبلية على انتهاك قانون سوق الأدوات المالية.