اتخذت محكمة فيدرالية أسترالية حكماً ضد شركة Forex Capital Trading Pty Ltd المعروفة بعلامتها التجارية Forex CT يفيد بأمرها بدفع غرامة مالية قدرها 20 مليون دولار أسترالي بتهمة المشاركة في سلوكيات منهجية غير مقبولة. كما صدر أمراً بحق المدير الوحيد للشركة والرئيس التنفيذي السابق لها السيد شلومو يوشاي يُطالبه بدفع غرامة مالية قدرها 400.000 دولار أسترالي حيث منعت قبل ذلك هيئة تنظيم الأسواق المالية الأسترالية من تقديم أي نوع من الخدمات المالية لمدة عشر سنوات ولكن المحكمة خفضت فترة حظره إلى ثماني سنوات فقط بتهمة ارتكاب بعض السلوكيات الغير مسؤولة. 

ولقد تم منع العديد من موظفي شركة Forex CT الآخرين من العمل في مجال صناعة الخدمات المالية لعدة سنوات، حيث اتخذت لجنة الأوراق المالية والبورصة الأسترالية ASIC العديد من الإجراءات ذات العلاقة منذ عام 2019 بتهمة سوء السلوك وتضليل العملاء والفشل في إدارة حالات تضارب المصالح. كما كانت تستخدم هذه الشركة ثقافة مبيعات شديدة الضغط تجعل مديري الحسابات يدفعون باستخدام الأدوات المالية المحفوفة بالمخاطر وتوصي العملاء باستراتيجياّت تداول غير مناسبة إلى جانب تقديم بعض العروض الخادعة والمُضللة. 


اقراء هذ الخبر | إطلاق شركة Sheer Markets المُرخصة من هيئة CySEC كوسيط للعقود الآجلة


ولكن من جهةٍ أخرى، حافظت الشركة على ثقافة التداول التي ركزت على زيادة أحجام التداول وإيداعات العملاء ولكنها فشلت في ضمان الامتثال لقوانين الخدمات المالية. وقد عملت هذه الشركة على إدارة برنامج مكافآت الموظفين ومديري الحسابات بعمولات إضافية على على أساس صافي الودائع. 

وبناءً عليه، ألغت الهيئة التنظيمية ASIC ترخيص شركة Forex CT لبعض الانتهاكات التنظيمية المذكورة وحوّلتها إلى المحكمة التي أصدرت أمراً يفيد بمنع هذه الشركة من تحويل الأصول أو أموال العملاء إلى الخارج. وتعليقاً على هذه العقوبة، قال مفوّض الهيئة التنظيمية السيد كاثي آرمور: " إن العقوبة الكبيرة التي أصدرتها المحكمة تشير إلى مدى خطورة هذا السلوك، وفي حال تجاهلت الشركة هذه الإجراءات والتزامات العملاء، ستتّخذ هيئة ASIC التنظيمية المزيد من الإجراءات ذات العلاقة والتي تنطوي على عواقب شديدة ".