لقد وافق مدير سابق لدى شركة Spartan Securities Group يُدعى ديفيد دانيال لوبز -والذي كان مسؤول الإشراف على جميع المتداولين في الشركة- على تعليق (حظر) عمله لمدة 12 شهر كجزء من اتفاقية تسوية وقعها مع هيئة تنظيم الصناعة المالية FINRA. حيث كان قد دخل لوبز صناعة الأوراق المالية عام 1995 عندما كان مرتبطاً بأحد أعضاء هذه الهيئة التنظيمية FINRA ولكنه أصبح في عام 2001 مسجلاً لديها كمدير عام لقسم الأوراق المالية من خلاله تعاونه مع شركة Spartan التي قدمت يوم 28 يونيو من العام 2019 إشعار إنهاء مُوحد لتسجيل صناعة الأوراق المالية (النموذج U5) مقدم للسيد لوبز الأمر الذي أدى إلى إنهاء تسجيله لدى هيئة FINRA. 

حيث كان السيد لوبز خلال الفترة ما بين 1 يناير 2018 و6 مارس 2019 مسؤول عن الإشراف على المتداولين لدى شركة Spartan بالإضافة إلى بعض أعمال التجارة والصناعة فيها تضمنت إنشاء وتوثيق وصيانة نظام إدارة المخاطر وبعض الإجراءات الإشرافية المكتوبة والمُصممة لتحقيق الامتثال لقواعد الوصول إلى السوق المالية. كما وفرت الشركة خلال نفس الفترة فرص الوصول إلى السوق المالية للمتداولين من خلال نظام إدارة تنفيذ للشركة يستخدمه المتداول لتوجيه عروض الأسعار والأوامر إلى هذه الأسواق. 


اقراء هذ الخبر | فينرا FINRA تحظر محلل جولدمان ساكس Goldman Sachs السابق بسبب التداول من الداخل


كما تحتوي الإجراءات الإشرافية المكتوبة الخاصة بشركة Spartan على حدود تداول مُطبّقة على جميع المتداولين فيها، حيث كان لدى لوبز القدرة على تعديل أو تقييد فرص وصول المتداولين إلى السوق المالية وفقاً لمعايير هذه الإجراءات المذكورة. وعلى الرغم من علمه بأن واحد من المتداولين قد تجاوز حدود التداول المسموح بها في الشركة ولكنه لم يقم بتعديل أو تقييد فرص وصوله إلى السوق. 

وكان قد أجرى هذا المتداول المذكور يوم 6 مارس 2019 العديد من المعاملات التجارية لدى حساب الملكية الخاص بشركة Spartan والتي نتج عنها حسابات قصيرة في مخزون التكنولوجيا الحيوية الذي تجاوز حدود التداول المنصوص عليها في إجراءات الأشراف المكتوبة الخاصة بالشركة. وقد أصبح السيد لوبز على علم بالحسابات القصيرة الناتجة صباح يوم إجراء المعاملات لكنه -رغم ذلك- فشل في تعديل أو تقييد فرص وصول المتداولين إلى السوق حتى نهاية يوم التداول. 

وبحلول الوقت الذي تمكنت فيه شركة Spartan من تغطية الحسابات القصيرة التي دخل فيها المتداول السابق، تكبدت هذه الشركة بخسارة مالية كبيرة قدرها 16.6$ مليون وبالتالي قبل السيد لوبز حظراً (تعليقاً) لمُعاملاته لمدة 12 شهر من الارتباط بأي عضو من أعضاء هيئة FINRA في جميع الصفات الرئيسية.