هيئة تنظيم أسواق السلع في الولايات المتحدة ، CFTC تفرض غرامة على اثنين من مشغلي"كومودتي بوول" Commodity pool بتهمة الاحتيال وتضلل الشركات المستثمرين ببيانات كاذبة عن أسوأ خسائرهم.

تحركت هيئة تنظيم أسواق السلع في الولايات المتحدة ، CFTC ، ضد اثنين من مشغلي "كومودتي بوول" Commodity pool وفرضت رسومًا على LJM Partners Ltd و LJM Funds Management Ltd ، اللتين تعملان معًا باسم LJM ، مع الاحتيال في "كومودتي بوول" Commodity pool وإصدار بيانات كاذبة حول الخسائر. بالإضافة إلى ذلك ، تم توجيه التهم إلى أنتوني جيه كين Anthony J. Caine ، رئيس ومالك الشركتين ، وأنيش بارفاتاني Anish Parvataneni ، رئيس إدارة المحافظ.

جاء في إعلان يوم الخميس أن الشركتين تعملان في الفترة ما بين منتصف 2016 و 2018 لإدارة "كومودتي بوول" Commodity pool وصندوق مشترك وحسابات عملاء مُدارة بشكل فردي. كان لدى الشركات أكثر من مليار دولار من الأصول الخاضعة للإدارة ولكنها واجهت خسائر فادحة بعد ارتفاع 20 نقطة في VIX في عام 2018 ، وبعد ذلك أغلقت أعمالها. كما يتم تحميل الشركات مسؤولية إخفاء خسائرها وإصدار بيانات كاذبة ومضللة. كما تم رفع رسوم ممارسات إدارة المخاطر في استراتيجيات تداول الخيارات.


اقراء هذ الخبر |  شركة PayPal تدعم صناديق رأس المال الاستثماري وتواجه العنصرية والتمييز


القيادة هي المسئولة

تم تكليف رئيس مجلس الإدارة بمسئوليته عن تحريف الشركات وأيضًا لعدم الإشراف الجاد على الموظفين والوكلاء. قال فينسينت ماكغوناجل Vincent McGonagle ، مدير الإنفاذ بالإنابة في CFTC: "من الضروري أن يتلقى جميع المشاركين في أسواقنا الكشف الكامل عن المعلومات الجوهرية والحماية من الممارسات الاحتيالية"

"عندما تدلي الشركات أو الأفراد ببيانات خاطئة أو مضللة حول مخاطر التداول ، أو تفشل في الإشراف بجدية على أنشطة موظفيهم أو وكلائهم المتعلقة بأعمالهم كمسجلين لدى لجنة تداول السلع الآجلة ، ستسعى هيئة تداول السلع الآجلة إلى محاسبتهم."

قامت اللجنة بالفعل بتسوية تهم الاحتيال ضد كبير مسئولي المخاطر السابق في حركة التحرير والعدالة والمسجلة AP من LJM ، أرجونا أرياتورايArjuna Ariathurai. وافق على دفع غرامة مالية مدنية قدرها 150 ألف دولار ، وعليه أن يتنازل عن 83333 دولارًا ، بالإضافة إلى فائدة الحكم المسبق البالغة 14111 دولارًا. علاوة على ذلك ، تلقى أمرًا بوقف العمل ، بالاضافة إلي مطالبته بعدم الانخراط كمسجل لدى لجنة تداول السلع الآجلة لمدة ثلاث سنوات.


اقراء هذ الخبر |  شراكة Takeprofit Tech مع شركة Orbex للعمل بأنظمة إدارة المخاطر


LJM تنفي جميع الادعاءات

ونفت LJM جميع الادعاءات التنظيمية:"نحن نرفض بشكل قاطع جميع تأكيدات لجنة الأوراق المالية والبورصات ولجنة تداول السلع الآجلة CFTC ، ورفضنا بإيجاز عروض التسوية الخاصة بهم وسندافع بقوة عن أنفسنا. سنثبت أنه تم الكشف عن مخاطر الخسارة بالكامل ، ولم تنحرف LJM عن ممارسات إدارة المحفظة والمخاطر التاريخية ، وأن الخسائر التي تكبدتها في 5-6 فبراير 2018 حدثت نتيجة لأحداث خارجة عن سيطرة LJM. "إن الاقتراح بأن LJM قد ارتكبت عملية احتيال ليس له أساس واقعي ويقوضه حقيقة أنني خسرت شخصيًا أكثر من 100 مليون دولار في 5-6 فبراير 2018 ، وأن مديري محافظ LJM استثمروا أكثر من 500000 دولار رأس مال جديد في 1 فبراير 2018 في نفس الأموال كمستثمرين في LJM ".

" ومن المفارقات الشديدة أن تقوم لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) ولجنة تداول السلع الآجلة (CFTC) الآن بتقديم مطالبات ضد LJM ، والتي تضررت بفشلهما في الإشراف على الأسواق ومنع التلاعب في أسواق خيارات VIX و SPX."